监管｜证监会连出重拳 两私募收到罚单

3月10日，证监会网站公布一则行政处罚决定书，珠海中南投资管理有限公司（以下简称“中南投资”）股东、实际控制人王青方利用未公开信息交易股票，被处没收违法所得1333.12万元，并处以1333.12万元罚款。

处罚书显示，2016年5月24日，中南投资与海通期货股份有限公司签署《投资顾问合作协议》。7月7日中南1号成立，中南投资负责中南1号的日常操作建议。

中南1号存续期间，王青方名义上为中南投资顾问，实际履行投资经理职能。根据相关证据，中南1号实际由王青方前往海通期货洽谈后成立，劣后方为王青方募集，系统设定的投顾端用户名为“投资顾问-王青方”，王青方负责投资决策及发送投资建议，其知悉中南1号投资建议、交易执行等未公开信息。

对此，王青方控制使用“陈某初”“李某”“中南1号”这3个证券账户，稍早于、同步于或稍晚于“中南1号”证券账户趋同交易有关股票，获利1333.12万元。

证监会认为，王青方的行为违反《基金法》第一百二十三条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募基金管理办法》）第二十三条第（五）项、第四十条的相关规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为。

王青方提出申辩后，经证监复核，相关证据可以证明王青方利用3个证券账户，并在获悉了中南1号证券交易的未公开信息后，利用上述账户实施了趋同交易。同时，配资炒股的说法不能解释其趋同交易的异常性，即使是配资炒股也不得利用未公开信息进行交易。

3月11日，证监会网站公布一则行政处罚决定书，对中联金储（上海）投资管理有限公司（以下简称“中联金储”）基金经理杨卫东利益输送行为进行了立案调查、审理，并采取5年的证券市场禁入措施。

杨卫东作为中联金储是该基金管理人，负责交易决策，日盘交易由中联金储交易员负责下单，夜盘交易经中联金储授权由杨卫东本人下单操作。

“王某才”期货账户于2016年11月23日开立于东航期货有限责任公司，王某才与杨卫东系同学关系，该期货账户资金主要来源于杨卫东，且开户后一直由杨卫东实际控制使用，由杨卫东决策并使用中联金储办公电脑或其个人电脑下单。

2016年12月至2018年5月期间，杨卫东先控制“王某才”账户在22个合约上日盘正常开仓，随后在下一交易日夜盘集合竞价时段，“王某才”账户与“先锋组合1号”账户相互成交获利，最后“先锋组合1号”账户再平仓了结。上述期间，“王某才”与“先锋组合1号”对上述合约相互交易共918手，导致“先锋组合1号”账户亏损114.73万元。

杨卫东的上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第三项的相关规定，构成利益输送违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定，中国证监会决定：对杨卫东给予警告并处3万元罚款。

此外，杨卫东所实施的利用期货交易利益输送行为，持续时间长，涉及多个交易场所，导致管理基金财产亏损超百万元，违法情节严重，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条、《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第六项、第五条的规定，故对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施。