九州证券经纪人违规操作被警示 公司大股东九鼎集团深陷暴雷危机

和讯网消息 据福建证监局1月3日披露，九州证券福建分公司担任经纪人王丽光因违规操作，被证监局采取出具警示函的措施。

经纪人违规操作被罚

经查，王丽光在九州证券福建分公司担任经纪人期间，存在替客户办理证券认购、交易、资金查询，与客户约定分享投资收益等行为，违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第(三)项的规定。因此，福建证监局决定对其采取出具警示函的监管措施，要求王丽光认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。

大股东九鼎集团深陷暴雷危机

据悉，九州证券的大股东为九鼎集团——曾在资本市场叱咤风云的知名私募。

1月5日，有财经博主爆料称，九鼎某理财产品爆仓，2015年买的6个月+6个月的产品，延后了四年之后，告诉投资者：净值归0。

根据这份在网络流传的沟通函，爆仓的理财产品为2015年6月9日成立的“米多资产-九鼎投资定向增发投资基金2号”，由基金管理人米多（北京）资产管理有限公司在2018年12月28日向其投资人发出的。

据沟通函显示，“米多资产-九鼎投资定向增发投资基金2号”成立于2015年6月9日，期限6+6个月，由中信建投托管。值得注意的是，该基金所持底层基础资产全部为九鼎集团股票。

2016年2月29日经过权益分派后，该信托计划持有九鼎集团约2.73亿股，转增后定增价格为7.33元/股。

主营股权投资的九鼎集团于2014年4月29日正式在新三板挂牌交易。2015年6月8日，九鼎集团公告称，公司拟全资收购中江地产(600053,股吧)，此事项构成重大资产重组，为避免股价异常波动，决定临时停牌。2015年8月29日起公司因拟收购富通亚洲控股有限公司构成重大资产重组，股票继续停牌。到最后复牌的九鼎股价一路暴跌至0.8元左右，与当年的定增价相去甚远。

除此之外，九鼎系还面临资金链吃紧的难题，半年减持了13家上市公司股权，套现逾15亿元。

值得注意的是，到目前为止，九鼎集团仍持有16家上市公司股权，其中还有5家尚在禁售期。业内人士表示，分析股东是否会将解禁的股票套现，需要分析的因素颇多。然而，像九鼎投资这样减持意愿之盛的股东，投资者尤其需要小心。