证监会对3宗案件行政处罚 华林证券员工被罚没2亿

近日，证监会依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗内幕交易案，宗证券从业人员违法买卖股票案，宗私募基金违法违规案。

宗内幕交易案中，李琳系中国有色金属建设股份有限公司（简称中色股份）2015年度利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，李琳控制使用本人证券账户交易“中色股份”，获利约8.3万元。李琳的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，内蒙古证监局决定没收李琳违法所得约万元，并处以约万元罚款。

宗证券从业人员买卖股票案中，崔志军时为华林证券股份有限公司石家庄建华南大街营业部员工，于2011年7月26日取得一般证券业务执业证书。201628日至822日，崔志军借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额约128万元,获利6,878.27元。崔志军的上述行为违反了《证券法》第43199条规定，河北证监局决定责令崔志军依法处理非法持有的股票，没收违法所得元，并处以13,756.54元罚款。

宗私募基金违法违规案中，广东盈隆汇股权投资基金管理有限公司（简称广东盈隆汇）管理的广东盈之汇贰号投资管理合伙企业（有限合伙）等相关基金未按规定办理基金备案手续；广东盈隆汇官网公开发布相关基金的产品认购流程、投资项目详细介绍、产品说明等信息，向不特定对象宣传推介私募基金产品；通过与相关基金的投资者签订《基金回购协议》的方式，变相向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益；在自行销售部分基金时，未按规定对投资者进行风险评估。广东盈隆汇的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（简称《暂行办法》）第1415条和第16条规定，依据《暂行办法》第38条规定，广东证监局决定对广东盈隆汇给予警告，并处以万元罚款；对直接负责的主管人员何绍成、余毅给予警告，并分别处以2

上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续保持执法高压态势，严厉查处各类违法违规行为，净化资本市场环境。