35家券商1月赶考：超四成券商营收同比下降，中信建投跃居第二位，领千万反洗钱罚单的华泰证券居第八位

本报记者 刘超凤 陈锋 上海报道

截至2月18日,已经有35家上市券商公布1月报,而超四成的券商1月份营收同比下降。其中,中信证券以19.04亿元的营收、8.6亿元的净利润双双位于行业首位。中信建投、海通证券则次之,营收均为13.21亿元。

值得注意的是,中信建投的增速较为明显,营收、净利润的同比增幅分别为66.12%、182.78%。东方证券营收同比增长92.58%,净利润同比增长96.5%。而太平洋证券却业绩垫底。

近日,央行密集公布针对反洗钱的罚单。其中,华泰证券、申万宏源宁波分公司分别被处罚1010万元、55万元,华泰证券更是领了今年券商反洗钱方面的最大金额罚单。对此,资深投行人士王骥跃对《华夏时报》记者表示:“这并不表示监管趋严,只是正常执法行为,一贯以来的事情。”

营收下降的券商占四成

1月份上证综指下跌2.41%。跟据iFinD数据统计,在目前公布1月报的35家上市券商中,1月份平均营业收入为5.24亿元,平均净利润为2.16亿元。其中,共有15家券商营业收入同比下降,占比为43%。

这35家券商中,1月份营业收入超过10亿元的共有5家,分别是中信证券、中信建投、海通证券、广发证券和招商证券。中信证券以19.04亿元的营收、8.6亿元的净利润双双位于行业首位。中信建投、海通证券则次之,营收均为13.21亿元。值得注意的是,中信证券虽然营收同比下降,但其营业收入却最高。而中信建投的增速较为明显,营收、净利润的同比增幅分别为66.12%、182.78%。

在营收增长方面,除了红塔证券外,共有19家券商营收同比正增长。东方证券如同黑马,不仅营收同比增幅位列第一,而且净利润增幅也较大。东方证券1月份营收为6.53亿元,同比增长92.58%;净利润为2.48亿元,同比增长96.5%。其次是中信建投,营收同比增长66.12%。除此之外,营收同比增幅超30%的还包括华林证券(62.95%)、国元证券(58.29%)、第一创业(53.12%)、国海证券(52.60%)、海通证券(44.56%)、浙商证券(38.65%)、华西证券(34.44%)。

在营收同比下滑的15家券商中,太平洋证券、西部证券的降幅最大,分别为44.59%、43.15%。此外,降幅超过30%的还包括国泰君安和长江证券。

在净利润增长方面,共有22家券商净利润同比正增长。其中,净利增幅超50%的共11家,超100%的共4家,而国元证券、东吴证券的净利润均实现超2倍增长。

据iFinD数据,国元证券1月份净利润为2.88亿元,同比增长262.96%。东吴证券次之,净利润为1.14亿元,同比增长246.63%。除此之外,净利润增幅超过一倍的还包括中信建投(182.78%)、浙商证券(132.11%)。

而在净利同比下滑的12家券商中,太平洋证券和中原证券的降幅最大,分别为87.22%、70.32%。此外,降幅超过30%的还包括西部证券、国泰君安、方正证券。

央行陆续开出反洗钱罚单

近几日,央行官网陆续公布针对反洗钱的罚单,涉及银行、券商等多家金融机构。而华泰证券、申万宏源宁波分公司分别被处罚1010万元、55万元。前者更是2020年以来央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单。

2月17日,央行官网公布的行政处罚信息公示表(甬银处罚字〔2020〕5号)显示,申万宏源证券宁波分公司存在两宗违法行为:未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存交易记录。根据《反洗钱法》规定,央行宁波中心支行对申万宏源宁波分公司处罚款55万元,同时对2名相关责任人共处罚款3万元。对此,《华夏时报》记者联系了申万宏源证券相关负责人,但截至发稿前,暂无官方回复。

根据1月报,申万宏源实现营业收入7.05%,同比下降9.97%;净利润3.15亿元,同比下降4.54%。

而在2月14日,央行官网公布的行政处罚决定书(银罚字【2020】23号-27号)显示,华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。据报道,这是今年央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。

根据1月报,华泰证券实现营业收入9.24亿元,同比增长18.07%;实现净利润3.59亿元,同比增长25.93%。

央行近期密集公布反洗钱罚单,是否释放着监管趋严的风向?王骥跃对《华夏时报》记者表示:“只是正常执法行为,这几起案件可能是之前已在调查,处罚流程刚刚走完而已。”

财经评论员郭施亮则对《华夏时报》记者表示:“金融监管发力,意在规范金融资金的有效运用,强化资金落到实处。在疫情影响下,监管不宜过严或者过于宽松,更需要找到一个平衡点,稳定好金融市场,引导资金有效进入实体经济。”