瑞达期货接连两起“乌龙” 中信证券连夜更换保代

来源:券业行家 2020-04-14 10:31:00

摘要
在今天一大早,行家被新冠疫情的实时数据吓懵了。“全球新冠超过200万?”“美国一个小时新增10万例?”满天飞的消息,虽然很快就被辟谣,上述数据纯属乌龙。惊魂初定的行家,却在券商相关的资讯中,有了类似的发现。比如今天要说的这家上市公司,提交给证监会的申报材料居然存在章节错位。被证监会抓到现行后,其财务

在今天一大早,行家被新冠疫情的实时数据吓懵了。

瑞达期货接连两起“乌龙” 中信证券连夜更换保代

“全球新冠超过200万?”“美国一个小时新增10万例?”

满天飞的消息,虽然很快就被辟谣,上述数据纯属乌龙。

惊魂初定的行家,却在券商相关的资讯中,有了类似的发现。

比如今天要说的这家上市公司,提交给证监会的申报材料居然存在章节错位。被证监会抓到现行后,其财务顾问中信证券(23.080, -0.13, -0.56%)连夜更换保荐代表人。

而且,这还不是这家上市公司第一次出幺蛾子。

证监会为申报材料“纠错”

2019年11月,当时上市刚满3个月,瑞达期货(28.870, -0.31, -1.06%)便审议通过了公开发行可转换公司债券的相关议案,拟募资不超6.5亿元。

2020年3月底,证监会对瑞达期货出具《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》,要求公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释。

行家注意到,证监会共提出10个问题,最后一个问题明确指出:“申报材料中多处引用出现章节错位情形。请发行人与保荐机构核查并修改相关表述”。

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从瑞达期货对反馈意见的回复来看,《募集说明书》和《保荐机构尽职调查报告》两份文件,合计差错达10次:

《募集说明书》“第四节 发行人基本情况”、“第五节 管理层讨论与分析”、“第七节 管理层讨论与分析”中均存在章节错位情况,累计共达6次。

《保荐机构尽职调查报告》“第二章 发行人业务与技术”和“第四章 同业竞争与关联交易”中,章节错位的情况累计出现4次。

为此,瑞达期货与保荐机构表示,将严格对申报文件进行检查,避免类似问题发生。

涉事保代“资历”“待遇”不同

公开信息显示,瑞达期货IPO上市的保荐机构,正是中信证券,目前仍在持续督导期内。在上市之际,负责瑞达期货IPO项目持续督导的两位保荐代表人是姜颖和杨予桑。而本次公开发行可转债项目,也毫无意外的由中信证券担任财务顾问,直接负责的两名保荐代表人分别是韩日康和杨予桑。

出了这么大的岔子,中信证券不得不有所动作了。

4月10日,瑞达期货发布变更保荐代表人的公告称,因工作变动,杨予桑不再担任公司IPO项目持续督导的保荐代表人和可转债项目的保荐代表人,中信证券指派保荐代表人李晓理接替杨予桑。

同时,为方便日后持续督导工作的开展,姜颖将不再担任公司IPO项目持续督导的保荐代表人,中信证券指派韩日康接替其持续督导工作。

行家注意到,应该对本次可转债项目差错事件直接负责的两名保代中,杨予桑被更换之后,依然对之前的IPO项目进行持续督导。而韩日康在保留原职的同时,还接受了此前和杨予桑搭档的姜颖,对瑞达期货进行持续督导。

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协会信息显示,姜颖在这四位保代中资格最老。他于2004年4月入职中信证券,至今已有16年。2012年10月,姜颖获得保荐代表人执业资格。

杨予桑于2018年12月获得保代资质。韩日康于2019年1月出任保荐代表人。李晓理则是在2020年1月刚刚成为保荐代表人。——在瑞达期货提交可转债申请的时候,他还没有资格在上面签字。

以新换旧,处分不一,这是什么情况?难道是罚酒三杯?

股东大会公告16天后改错

在对瑞达期货近期公告进行梳理的过程中,行家又有了新的发现。

此前,瑞达期货于3月10日在巨潮资讯网上刊登了《关于召开2019年年度股东大会的通知》。

现经事后核查发现,上述公告“三、提案编码”项下部分议案标题有误3月10日,瑞达期货公开发布了《关于召开2019年年度股东大会的通知》。

时隔半个多月,瑞达期货于3月26日再度发布公告称,经事后核查发现,上述公告“三、提案编码”项下部分议案标题有误。

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一年一度的股东大会,正式公告出错不说。居然过了16天才发现,这个速度恐怕要。。。

其实,在行家此前的报道中,类似的事件层出不穷。比如迪森股份(4.800, -0.03, -0.62%)董监高签字“承认造假”,中信建投(32.080, -0.77, -2.34%)财务报告封面署名为中信证券,东兴证券(11.060, -0.10, -0.90%)申报材料出错扣罚保代薪酬,西部证券(8.160, -0.06, -0.73%)股东大会议题编号重复。

都是受过高等教育的人,从业人员们能否长点心?

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