先锋系关联私募又有新动态，深圳证监局：鑫汇元涉嫌刑事犯罪，已将线索移交

继多地公安对盈华财富分公司、网信平台分公司立案后，先锋系私募也有新动态。

5月7日，多位先锋系投资人告诉21世纪经济报道记者，早上他们收到了深圳证监局的回复短信。

此前，先锋系投资人向深圳证监局提交了深圳鑫汇元投资管理有限公司（简称“鑫汇元”）有关材料。在答复中，深圳证监局表示，经核查，我局发现鑫汇元在私募基金募集与管理过程中涉嫌刑事犯罪，我局已依法将相关线索移送至深圳市公安部门。

深圳证监局还称：“我局已对鑫汇元的代销机构深圳盈信基金销售有限公司（以下简称盈信销售）相关违规行为采取责令暂停办理基金销售业务的行政监管措施。”

“关于您与鑫汇元、盈信销售之间涉及本息兑付民事权益纠纷，建议您依据合同相关条款通过仲裁、诉讼等法律途径解决。”深圳证监局表示。

在2019年11月《先锋系魅影追踪》一文中，本报报道了“泰合六号私募投资基金”。2018年1月，投资者张平（化名）认购100万元“泰合六号私募投资基金”，期限一年，于今年2月5日到期。然而，和“开元-北安一号私募投资基金”类似，并未如期兑付。今年2月、5月，张平收到了管理人通知，称预计将于2020年1月9日完成本基金的变现并返还至本基金份额持有人对应的托管银行账户。

“泰合六号私募投资基金”推介材料显示，本基金拟募集规模为1亿元，管理人为深圳鑫汇元投资管理有限公司，托管人为恒泰证券，基金销售机构为深圳盈信基金销售有限公司，本基金投资于凤凰资产管理有限公司持有的中国融资租赁有限公司部分股权的收益权，通过标的股权产生的未来收益及凤凰资产管理有限公司对标的股权收益权的回购获得回报，北京霄云华园置业有限公司为凤凰资产管理有限公司履行回购义务提供连带责任保证担保。

从表面上看，管理人深圳鑫汇元投资管理有限公司与先锋集团没有关系，但层层穿透以后，先锋系公司联合创业担保集团（现联合创业融资担保集团）曾是该基金管理人股东，2017年12月21日，变更为自然人许琳。

去年11月22日，21世纪经济报道刊发《深圳证监局答复投资者：私募鑫汇元人去楼空，督促先锋系做好风险处置》一文，深圳证监局答复函称，该局赴鑫汇元在深圳市市场监督管理局及中国证券投资基金业协会登记的办公地址（广东省深圳市福田区福华路星河发展中心13楼1301-1302）进行现场核查，上述地址已无人办公。在该局联系公司总经理、执行董事黄杰时，黄杰表示，其本人已于2019年6月离职，无法提供鑫汇元的相关资料。据公司称，公司合规风控负责人王芳琴、投融资部负责人柳荆菁及其他员工现均已离职。

深圳证监局表示，该局已数次约谈鑫汇元控股股东高管杨佳媚、先锋集团危机管理工作组成员刘平，督促做好相关风险处置工作，建立与投资者之间畅通的沟通渠道，切实维护投资者利益。 

2020年1月，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布《关于失联私募机构最新情况及公示第三十三批疑似失联私募机构的公告》，中基协公布35家新增疑似失联私募管理人，先锋系关联私募鑫汇元在列。

2020年1月，21世纪经济报道刊发《先锋系私募追踪：有融资方称“受管理人委托，实为资金代收代付关系”》一文，披露了先锋系另一私募开元信和资产管理（大连）有限公司的内幕。不过，先锋系投资人表示：“目前还没进展，大连证监局是否应该借鉴深圳证监局的经验。”

《中国金融稳定报告(2019)》指出，私募基金行业存在的问题和风险是违规开展投资业务。私募基金作为资产管理行业，本应严格按照合同约定的方式将资金投向特定的投资品种。但是实践中少数私募基金却违反合同规定开展投资业务，给委托人的资金带来较大风险，甚至一些行为已涉嫌严重违法犯罪。

具体来说，一是采取多种形式隐蔽设置资金池。少数私募基金公司募集资金与投资项目不匹配，将募集来的资金部分投资于约定项目，部分偿还其他到期产品的约定收益，不断“募新还旧”，从而积聚风险。二是挪用基金财产，利用私募基金搞关联交易和利益输送。少数私募基金公司将募集来的资金投入私募基金公司实际控制人所投资的关联企业或相关项目，涉嫌利益输送和侵占基金财产。

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