联手徐翔炮制高送转 上海新梅原董事长张静静的套现不归路

本报记者 钱锋 北京报道

中间人: 平安资产管理有限责任公司汪元刚

主犯:原上海新梅董事长张静静,徐翔,王巍

从犯:竺勇,原上海新梅董秘何婧

配角:时任上海兴盛实业发展(集团)有限公司(以下简称兴盛实业)财务总监、上海新梅原董事张健,南江集团原总裁王栋、南江集团财务总监王坚忠、财务人员江某等人

徐翔王巍作案工具:资产管理委托协议;涉案期间,泽熙4期等7个泽熙产品,及韩玉山、浦琳等22个证券账户

密谋地点:香格里拉酒店等

2012年5月18日,汪元刚发送短信告知徐翔,上海新梅有减持意向。随后,6月18日和21日,汪元刚两次安排徐翔与张静静、何婧在香格里拉酒店见面,商谈由徐翔接盘张静静减持的上海新梅股票套现。

经汪元刚介绍,徐翔、王巍与张静静、何婧相识,多次协商后,确定由徐翔接盘张静静通过大宗交易减持的上海新梅股票套现。徐翔王巍负责在二级市场操作,张静静则根据徐翔王巍的要求安排公司发布利好信息,配合拉升股价。

其后,王巍和张静静签订了资产管理委托协议,约定减持底价为每股8.5元,低于底价部分收取每股5%的服务费,超出部分五五分成。减持后,王巍和张静静怕协议被发现,把协议销毁。

张静静根据徐翔的要求提前两月发布2012年年报,披露高送转,公告后,股价并没有明显上涨,于是王巍让王栋以南江集团名义与张静静签订股权转让协议,帮上海新梅举牌。南江集团最初将转让款支付给兴盛实业,同年3月,兴盛实业以支付虚假的代理国内钻石业务履约保证金的名义,将款项还给了南江集团。

2013年2月底,上海新梅股票除权后,开始大宗交易减持。由张健向证券公司递交大宗交易申报单。减持过程中,由张静静安排,何婧和王巍进行信息传递,减持后,张静静安排张健将管理费和分成款向王巍指定的克州喜马拉雅工程咨询有限公司的账户付款。

王巍收到管理费和分成款9千余万,其称分给徐翔5千余万元,何婧50万元。然而徐翔则称,王巍说张静静没有支付事先约定的分成款。

炮制高送转和资产管理委托协议

2012年6月至2013年2月,徐翔王巍得知张静静欲减持兴盛实业持有的上海新梅股票,与张静静及何婧多次见面合谋后商定,由徐翔王巍负责在二级市场操作股价,并接盘张静静通过大宗交易减持的上海新梅股票。张静静则根据徐翔王巍的要求控制上海新梅发布高送转等利好信息,共同拉抬股价,以实现高位减持套现的目的。双方约定,减持底价每股8.5元,低于8.5元部分由徐翔王巍收取减持金额5%的管理费,超出部分五五分成。

等深线了解到,2012年初,张静静欲减持上海新梅股票以获取资金。同年6月,经汪元刚介绍,徐翔带王巍与张静静、何婧见面,张静静提出让徐翔为上海新梅减持接盘,徐翔表示同意。双方达成合作减持意向,此后双方再次见面,约定由徐翔负责二级市场股价,并通过大宗交易接盘兴盛实业减持的上海新梅股票。同年10月,双方再次约见,张静静提出减持时股价要高于当时的价格,徐翔说要拉升股价必须做好公司业绩,要有高送转。其后,张静静根据徐翔王巍的要求提前发布年报,并在年报中披露高送转。

按照约定,张静静在上海新梅年终预计亏损的情况下,为达到徐翔提出的高送转要求,于2012年11月,张静静让上海新梅将名下(子公司新梅房产)的新梅大厦21层办公用房卖给大股东兴盛实业,使上海新梅实现账面赢利。并于同年12月5日,发布关联交易公告。2013年2月1日,张静静安排何婧提前两月发布上海新梅2012年年报,披露每10股送红股8股,并派发现金红利1元(含税),同年2月26日,发布2012年度利润分配实施公告。

等深线了解到,上海新梅2012年一直亏损,张静静通过向兴盛实业出售新梅大厦21楼办公用房,使得上海新梅扭亏为赢,具备了送股条件。经张静静提议,上海新梅董事会通过了每10股送8股的2012年度利润分配预案。此外南江集团与兴盛实业股权转让没有开过董事会。

王巍和张静静签订资产管理委托协议的时间,王巍的说法是在2012年七八月份,张静静何婧的说法则是2013年2月中旬,而徐翔的说法则是,2012年10月,双方再次见面张静静提出"减持时股价要高于当时的价格”,徐翔提议“高送转"之后,王巍和张静静谈了减持的底价和分成。

等深线获知,当时上海新梅、兴盛实业由张静静负责经营管理。2012年底张静静向其父兴盛实业董事长张兴标讲过减持上海新梅股票,将新梅大厦卖给兴盛实业的事。

套现不归路

上海新梅发布高送转公告后,股价没有明显上涨,王巍于是联系王栋,以南江集团名义受让兴盛实业持有的上海新梅股票,引起市场对石墨烯产业注入上海新梅的猜想。此举是让王栋以南江集团名义帮上海新梅举牌,为上海新梅注入当时热点题材,以拉升股价。张静静和王栋签订了股权转让协议,王栋按约定支付了转让款2亿元,张静静很快就将该款还给了王栋。

上海新梅于2013年2月28日发布简式权益变动报告书,披露上海南江(集团)有限公司出资2亿元向上海兴盛购买8.06%的上海新梅股份2000万股,并持股6个月。公告后,上海新梅股价如愿大涨,然而股权转让款并未实际支付。

原来,2013年2月,王栋根据王巍与徐翔的要求,与张静静签订股权转让协议,约定南江集团以2亿元受让兴盛实业持有的上海新梅股票2千万股,并持股半年,为上海新梅站台。张静静安排何婧发布公告。南江集团最初将转让款支付给兴盛实业,同年3月,张静静让兴盛实业以支付虚假的代理国内钻石业务履约保证金的名义,通过荣冠投资账户向南江集团付款1.65亿元,将款项还给了南江集团。6个月到期,同年9月,王栋安排南江集团财务人员江某通过大宗交易方式减持上海新梅股票套现1.8亿元。同年10月,王栋安排陈维焕将其中的1.65亿元还给了张静静。

2013年2月底,上海新梅股票除权后,张静静开始大宗交易减持,2月28日至3月底,张静静根据徐翔王巍的安排减持荣冠投资、兴盛实业持有的上海新梅股票。具体操作是由张静静安排,由何婧和王巍进行信息传递,张健则根据张静静的安排,按照何婧提供的信息,向证券公司递交大宗交易申报单。

2013年2月28日至3月26日,张静静通过大宗交易减持上海新梅股票累计152 044 920股,徐翔使用泽熙产品及他人证券账户接盘后在二级市场全部抛售。

2012年6月19日至2013年3月27日,徐翔使用4个泽熙产品及韩玉山等7个证券账户、王巍使用浦琳等15个证券账户通过竞价交易连续买卖上海新梅股票,其中,徐翔使用泽熙产品累计买入卖出39 927 013股,使用他人证券账户累计买入卖出15 713 925股,王巍使用他人证券账户累计买入卖出19 414 201股。期间,上海新梅股票共有187个交易日,徐翔王巍控制的账户组参与竞价交易的共154个交易日,占比82.35%。其中买入交易127天,卖出交易105天,从成交占比看,买入数量占比达到10%的共50天,占买入天数的32.47%。卖出数量占比达到10%的共33天,占卖出天数的25.98%。尤其在房产出售公告发布前,徐翔王巍控制的账户组连续多个交易日大量买入,在大比例送股、股权转让公告发布前,徐翔王巍控制的账户组连续多个交易日买入卖出,股票价格明显上涨;股权转让公告发布后,徐翔王巍控制的账户组在2013年2月28日至3月27日,帮助张静静分批承接其以大宗交易方式减持的上海新梅股票,并以竞价方式连续卖出。

2012年6月19日至2013年3月27日,上海新梅股票价格累计涨幅56.04%,同期上证指数累计涨幅0.02%,偏离56.02个百分点。房地产指数(申万一级行业)跌幅4.66%,偏离60.7个百分点。期间该股换手率734.03%,此前同时段换手率为524.82%,增加209.21个百分点。

徐翔通过竞价交易和大宗方式买卖上海新梅股票获利共计76 631 919.39元,王巍通过竞价交易方式连续买卖上海新梅股票获利12 137 093.99元。张静静减持套现后派人将约定的管理费及分成款9191万元汇入王巍指定的账户,王巍分给何婧50万元。

等深线了解到,减持后张静静安排张健向王巍指定的克州喜马拉雅工程咨询有限公司的账户付款。