深圳证监局首次集中通报重大违规私募管理人：131家被点名

6月10日，深圳证监局发布关于辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报（第一批）（以下简称“通报”），事涉131家私募基金管理人。

通报内容显示，为促进深圳私募基金行业规范健康发展，强化对私募基金管理人的警示教育，督促各管理人依法合规经营，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条、第三十二条等相关规定，深圳证监局结合日常监管执法和风险监测处置等情况，陆续公开披露辖区重大违规私募基金管理人的名单。

被纳入名单的私募基金管理人相关事由，主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序，以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中基协强制注销私募基金管理人登记等情形。

多家公司因为涉及上述至少2项事由而被列入名单。其中，深圳前海汇能金融控股集团有限公司和深圳市恒富汇通投资管理有限公司占据上述全部3项通报事由。

深圳前海汇能金融控股集团因存在向非合格投资者募集资金、挪用基金财产等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，涉嫌犯罪进入刑事追责程序，在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记而被纳入名单。

深圳市恒富汇通投资因存在侵占基金财产等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，涉嫌犯罪进入刑事追责程序，在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记而被纳入名单。

除上述两家公司外，还有7家私募基金管理人因存在触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，包括深圳市中金国瑞基金管理有限公司、深圳前海东亚基金管理有限公司、深圳市前海新高域资本管理有限公司等等。

前述9家私募基金管理人除了存在触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，均还涉嫌犯罪进入刑事追责程序。此外，还有新华财富资产管理有限公司、深圳弘泰财富管理有限公司、深圳市前海中融天成基金管理有限公司、深圳市中天财富投资管理有限公司、深圳市中展资产管理有限公司、深圳市前海秦商基金管理有限公司等6家私募基金管理人也因“涉嫌犯罪进入刑事追责程序”这一项情形而“榜上有名”。

除深圳前海汇能金融控股集团有限公司和深圳市恒富汇通投资管理有限公司外，还有34家私募基金管理人在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记而被列入名单，包括深圳市钱富通资产管理有限公司、深圳泰富基金管理有限公司等。

82家私募基金管理人因失联被中基协强制注销私募基金管理人登记（除去前文已提到的深圳弘泰财富管理有限公司以及深圳市前海秦商基金管理有限公司）。

此外，深圳市前海军源股权投资基金管理有限公司、深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司、深圳前海榜样资本管理有限公司因不能持续符合管理人登记要求，被中基协强制注销私募基金管理人登记。其中的深圳前海榜样资本管理有限公司还在前文提到的“因存在触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施”的7家私募基金管理人之列。

这是深圳证监局首次集中通报辖区重大违规私募基金管理人相关情况。深圳证监局提示，广大投资者需注意投资风险，远离违规机构，避免财产损失。

深圳证监局关于辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报（第一批）