证券业协会发布打新黑名单，汇丰晋信9只基金居前

在强监管时代，监管层对违法违规行为的处罚和监管愈加严格。近日，中国证券业协会公布了最新一期的首次公开发行股票配售对象黑名单，共有1012个机构和个人账户网下打新违规，被禁止打新半年或以上。

在违规名单中，个人投资者最多，共有887人，占比高达88%；机构配售对象合计125个，包括券商、基金、私募、信托、保险、企业法人、财务公司等。在125个机构配售对象中，有18个为公募类账号。7个账户为基金资管子公司和香港子公司旗下产品，11个为公募基金账号。

值得注意的是，汇丰晋信基金旗下竟有9只公募基金上榜，包括旗下多只明星产品。除汇丰晋信外，另外两只基金为建信基金旗下建信安心保本二号混合型基金、金元顺安基金旗下金元顺安保本混合基金。

向关联方输送小利益?

众所周知，打新是稳赚不赔的买卖。但是，由于网下申购全程较为繁琐，个人投资者有可能发生疏漏，打新成功后忘记申购，可是作为专业的投资机构，汇丰晋信却有9只产品打新违规，实在令人不解。

根据相关规定，投资者参与新股申购的违规情况主要有以下五种情形：1、提供有效报价但未参与申购。2、未按时足额缴付认购资金。3、提供有效报价但未参与申购/未按时足额缴付认购资金。4、网上网下同时申购。5、提交报价未参与申购。

蓝鲸第一时间联系汇丰晋信询问详细原因，汇丰晋信方面回应：“本公司旗下9只基金产品于去年12月参与了熙菱信息新股询价。该股票的承销商中德证券为山西证券子公司，系本公司关联方。经过多方沟通，我司决定不参与后续申购并向证券业协会进行了说明报告。昨日得知证券业协会处罚决定，我司亦感意外，正积极与协会沟通、澄清。”

依据汇丰晋信方面的解释，由于股票的承销商是关联方，所以未参加后续申购。2013年12月13日，证监会发布【第95号令】《证券发行与承销管理办法》 ，其中第十五条确实有规定首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向关联方配售股票。但是在第十五条末尾还特别指出了“禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制”。

根据相关的条款规定，尽管汇丰晋信是新股承销方的关联方，但其实并不在禁售的范围内。汇丰晋信方面给出的“关联方解释”就颇为蹊跷了。面对蓝鲸的再次追问，汇丰晋信方面没有给出后续回应。

被建信基金称为“误会”

证券业协会自2016年开始公示打新黑名单，此次为公布的第十批，是第一批公示名单数量的100倍，超过2016年累计公示7批名单的总和。具体看来，每批公示黑名单数量依次为10个、12个、68个、34个、50个、61个、138个、309个、514个和1012个。

中国证券业协会的公示显示，这些投资者和机构违反了《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。

建信基金回应称，“中间有误会，目前正在和协会沟通，稍后应该会有更正内容，以后续更正内容为主。”

金元顺安基金表示：“具体的情况我们会和相关的监管进行解释，但是详细情况不方便对外披露。”

“我们是在掌握充分证据的情况下，才会开出这样一份黑名单。黑名单中的基金公司也会向协会了解原因，协会也会跟他们解释。”中国证券业协会向蓝鲸表示，“当然，基金公司有什么异议，也有专门的申辩程序，如果合理，协会也会做出更正。”

(编辑：田跃清)

来源: 蓝鲸基金 范慧敏