套取国资还客户损失 渤海证券相关负责人被开除党籍

渤海证券的部门副总因违反党的政治纪律，被公司纪委开除党籍。

今晚，一则落款为渤海证券纪委的通报在金融圈内流传，因2016年天津市委巡视组对公司巡视期间，公司干部王蓓违反党的政治纪律，公司纪委决定给予王蓓开除党籍处分。

近日，亦有券商因营业部负责人在十九大期间出差未指定专人代为履职，未能有效落实党的十九大期间维稳安保工作，被青海证监局出具警示函。

渤海证券经纪副总被开除党籍

今晚，一则落款为渤海证券纪律检查委员会的通报在金融圈内流传。11月16日，渤海证券对公司干部王蓓违反政治纪律问题进行了严肃处理。

原因是2016年天津市委巡视组对公司巡视期间，王蓓为隐瞒套取国有资金用于以个人名义偿还客户损失的事实，与李唤工等人串通，订立攻守同盟，伪造证据，对抗组织审查，违反党的政治纪律。经公司纪委研究决定，并报公司党委批准，给予王蓓开除党籍处分。

券商中国记者查询中证协网站了解，李唤工同为渤海证券员工，学历为博士研究生。

这份通报还表示，公司纪委将加大对违反政治纪律的查处力度，发现一起查处一起，绝不姑息，持续推动党内政治生态进一步好转。

渤海证券官网显示，王蓓的实际工作岗位为经纪业务总部（机构业务总部）副总经理兼衍生品管理部经理兼天津祥辰路证券营业部总经理。

记者从证券业协会查询到，王蓓2004年6月、2011年1月以及2018年5月分别获得从业资格证书，执业机构均为渤海证券，其中执业岗位为证券投资咨询业务（其他）一岗处于离职状态，证券投资咨询业务（投资顾问）一岗进行了机构内变更，2018年5月起从事一般证券业务，证书状态为正常。

对于这份通报的真实性，渤海证券的实际控制人天津国资委相关工作人员表示将在核实后给予回复，截至发稿，暂未回复。但接近渤海证券的人向记者确认此事为真。

渤海证券总裁和3副总裁待定

值得一提的是，渤海证券现在正处于遴选高管的特殊时期。今年8月份，渤海证券公开挂出了一则招聘启事，向社会公开招聘4名高级管理人员——总裁和3名副总裁。

渤海证券内部人士透露，该公司此次公开招聘4名高管，系市国资委与市组织部主导的国企市场化试点，市场化试点内容包括市管干部的管理、考核和激励，力度在全市都属空前。

券商中国记者获知，9月中旬，上述职位的应聘者进行了面试，截至目前，还未有确切任命消息公布。

另值得一提的是，渤海证券在2016年已确定了上市战略，并早已进入上市辅导期。利用资本市场充实资本实力和市场化机制改革，天津市对渤海证券做强做大的战略意图不言自喻。

在行业普遍不景气的2018年上半年，渤海证券业绩也出现了逆势上涨，是行业内少有的几家营收和净利不降反升的证券公司。其中，自营业务收入增长亮眼，为该公司营收贡献了不菲的业绩。

数据显示，渤海证券上半年实现营收5.69亿元，同比增长10.08%；实现净利润2.07亿元，逆市增长7.72%。就各板块业绩来看，证券投资收益为5.5亿元，同比增长22.76%；代理买卖证券业务净收入（含租赁席位）为1.49亿元，同比下滑18.94%；投行业务收入3284万元，同比下滑53%。

另一家券商因未有效落实维稳工作被监管警示

渤海证券纪委对公司干部作出开除党籍的决定并不意外。本月初，西部证券有营业部因负责人在十九大期间出差未有效落实维稳工作被监管出具警示函。

青海证监局查明，该营业部负责人于2017年10月19日至10月31日（其中连续8个工作日）出差，期间正值党的十九大召开。且未指定专人代为履职，未能有效落实党的十九大期间维稳安保工作。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条之规定。

该条文明确规定，“分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。”

警示函还提到，如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

责任编辑：王涵