芜湖顶峰投资5宗违规收警示函 私募目前无办公场所

中国经济网北京7月14日讯 证监会网站安徽证监局今日公布了关于对芜湖顶峰投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定。

行政处罚决定书显示，经查，该公司存在以下问题：

（一）制度不健全，未建立产品投资决策、投后管理等相关制度。

（二）未履行谨慎勤勉义务，个别会计处理不规范。

（三）部分基金产品未办理基金备案手续。

（四）未及时更新登记备案的管理人及从业人员信息，且目前无办公场所和全职工作人员。

（五）未妥善保存私募基金投资决策、投后管理等方面的相关资料。

安徽证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第二十五条、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，安徽证监局决定对顶峰投资采取出具警示函措施。

相关法规：

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八规定：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

（四）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

责任编辑：韩艺嘉）