川财证券债券业务再遭处罚，此前三年净利连续大幅下滑

近期，中国证监会广东证监局发布了对川财证券采取出具警示函的决定。中国证监会广东监管局行政监管措施决定书（2019）100号显示：

经查，川财证券在受托管理发行人颐和地产2017年非公开发行公司债券（第一期）品种一和2017年非公开发行公司债券（第二期）品种一期间存在以下问题：

一、未采取有效措施督导发行人披露，亦未及时出具临时受托管理事务报告披露发行人重大涉诉事项相关进展情况。公告指出，对于今年1月涉及颐和地产的一项借款合同纠纷案，川财证券以临时受托管理事务报告的形式披露发行人该涉诉事项及其影响后，未对该涉诉事项的后续进展情况保持密切关注。

二、未采取有效措施督导发行人披露，亦未出具临时受托管理事务报告披露发行人全部股份被质押有关情况。公告指出，川财证券在获悉颐和地产8.12亿股股份质押事项后，未采取有效措施督导发行人进行信息披露，也未出具临时受托管理事务报告提醒投资者关注相关风险。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定，因此广东证监局决定对其出具警示函。