为掩人耳目，100万奖金取现后用ATM腾挪！中信建投证券前员工“老鼠仓”获刑，趋同交易超8000万

（原标题：为掩人耳目，100万奖金取现后用ATM腾挪！中信建投证券前员工“老鼠仓”获刑，趋同交易超8000万）

近日，中国裁判文书网公布了一则刑事判决书，中信建投前交易部投资经理肖某彬，在任职期间建“老鼠仓”，伙同其妻子，使用他人证券账户进行趋同交易，金额超8000万元。

值得一提的是，为了避免因银行转账留下痕迹，肖某彬夫妇可谓“煞费苦心”：在将肖某彬100万元年终奖取现后，通过第三方银行账户存入了上述证券账户。

最多时曾掌管5亿资金使用权限

本案的被告人肖某彬，1978年12月生，硕士研究生文化，2014年3月11日入职中信建投证券股份有限公司（本文统称“中信建投”），担任交易部投资经理。2014年3月18日起，肖某彬负责管理中信建投某自营账户。肖某彬所在岗位的职责是：自主管理相关账户，在指定的资金额度和风险限额的约束下，实现稳健的投资收益，承担部门收入指标。

“我的主要职责是用公司自有资金进行股票 投资，刚开始我使用公司资金权限在一、二千万左右，后期随着我的业绩好，最多我的使用权限在五亿左右。”　肖某彬供述，其工作模式是用公司给予他权限的自有资金，通过他选好的股票后，将他选定的股票指令通过恒生系统发送给交易员，之后由交易员通过他负责的交易部某账户进行股票买卖，交易部某账户股票买卖指令都是由他来下达的。

趋同交易金额超8000万元

裁判文书显示，肖某彬因管理交易部前述账户而获取了该账户的相关信息，包括该账户的投资决策，交易股票的时间、标的、数量等信息，上述信息经中国证券监督管理委员会《关于对肖某彬等人涉嫌利用未公开信息案有关问题进行认定的函》认定，为未公开信息。

2014年6月25日至2017年12月19日期间，肖某彬违反规定，利用其所掌握的上述未公开信息，使用其实际控制的“易某”名下证券账户，由其本人或指令其妻子赵某，先于或同期于其管理的交易部某账户买入或卖出相同股票，共计趋同交易股票70只，趋同成交金额人民币8138．42万元，从中获利28.08万元。

肖某彬供述，2014年上半年，他通过妻子赵某找到易某，以赵某同事易某名义开设了股票账户。该账户绑定的是一张某银行的三方存管账户，该银行账户是赵某和易某去开设的，开设完证券账户和三方存管的银行账户之后，易某交由肖某彬使用，证券账户、银行账户的交易密码只有肖某彬和赵某知道。

肖某彬供述，该账户自2014年开户之后，就由自己使用，只用于交易股票，该账户内所有进入的资金都来源于其的家庭资金，所有出去的资金都为其家庭所用。

肖某彬表示，最开始自己工作比较忙，曾通过给妻子赵某下达指令，让赵某依指令买卖股票。2015年之后，工作上时间比较充裕，就自己下单交易。“一般情况下我特别看好的股票，又不在公司股票的黑名单之内，我管理的公司账户交易这只股票时，我操作的易某的证券账户也会买一点。”　

上海证券交易所法律部出具协查材料证明：2014年6月25日至2017年12月19日，易某账户趋同交易股票37只，成交金额4555．24万元，趋同盈利金额31.58万元。

深圳证券交易所市场监察部出具协查材料证明：2014年6月25日至2017年12月19日，易某账户趋同交易股票33只，成交金额3583．18万元，趋同盈利金额-3.50万元。

百万年终奖通过ATM腾挪

肖某彬妻子赵某表示，其先后找到易某开了一个普通证券账户，一个信用证券账户。账户内投入的资金是自己和肖某彬的钱，共200多万元，“获利后有197万元买房了，20万给肖某彬交了行政处罚的罚金，约35万还了消费贷款。”

而为了掩人耳目，肖某彬夫妇在进行一些转账时可谓“煞费苦心”。

赵某表示，因为肖某彬知道证券从业人员不能交易股票，他不想让别人知道自己和易某证券账户有任何关系，所以在把肖某彬的100万元年终奖提现后，肖某彬让她找到同事林某，通过林某的银行账户，在2016年7月4日向易某的三方存管账户现金存入这100万。

此外，赵某通过同事金某，于2017年3月8日向易某的三方存管账户存入19万元。自2014年6月24日起至2017年8月8日，易某的三方存管账户陆续有ATM存款。赵某表示，“因为肖某彬是证券从业人员，所以选择ATM存款而不是转账或网银，目的就是为了撇清肖某彬与易某证券账户的关系，从而规避肖某彬的责任”。

被告人此前曾被证监会处罚

裁判文书显示，2018年4月24日，肖某彬与中信建投解除劳动关系。

实际上，在本次判决前，肖某彬此前就已“吃”到来自证监会的罚单。

2019年6月，中国证监会作出的一份行政处罚决定书显示，在2014年6月25日至2017年12月19日期间，肖某彬控制并使用“易某媛”证券账户交易金额合计3094.58万元，盈利4.87万元；证监会认定肖某彬违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

处罚决定书显示，中国证监会决定，责令肖某彬依法处理非法持有的股票，对肖某彬没收违法所得4.87万元，并处以14.62万元罚款。

裁判文书显示，在收到中国证监会的行政处罚2个月后，2019年8月22日，肖某彬自动投案并如实供述了犯罪事实，同时退缴全部违法所得。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，他于2019年8月22日被取保候审。

肖某彬被判一缓一

北京市二中院一审认为，被告人肖某彬作为证券公司的从业人员，利用通过职务便利获取的未公开信息，违反规定，进行与该信息相关的证券交易活动，获取非法利益，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

因肖某彬主动投案并能如实供述犯罪事实，具有自首情节，且能认罪悔罪，自愿适用认罪认罚制度，退缴全部违法所得，并主动预交罚金，同时鉴于宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，故依法对其从轻处罚并适用缓刑。

最终，法院一审判决被告人肖某彬犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金56.13万元。在案扣押的人民币84.25万元，其中28.08万元作为违法所得予以没收，上缴国库；56.16万元作为罚金项执行，上缴国库。余款退还被告人肖某彬。