中原银行安阳分行因理财经理盗取客户理财资金等 被罚40万元

8月18日，河南银保监局安阳分局因公布了对于中原银行股份有限公司安阳分行的行政处罚，该分行的法定代表人是聂国庆。

处罚信息显示，中原银行安阳分行因理财经理盗取客户理财资金、授权不具有高管资格人员行使高管职权，河南银保监局安阳分局根据《商业银行理财业务监督管理办法》第七十条，《商业银行理财业务监督管理办法》附件《商业银行理财产品销售管理要求》第四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条；《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条、第四十七条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，罚款40万元。

员工王运平因对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为应负管理责任，河南银保监局安阳分局根据《商业银行内部控制指引》第三十三条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，予以警告。

员工吴理娟因对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为应负监督、管理责任，河南银保监局安阳分局根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条，罚款5万元。

员工牛爱花因对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为应负监督、管理责任，河南银保监局安阳分局根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，取消银行业金融机构高级管理人员任职资格2年。

员工李莉因盗取客户理财资金，河南银保监局安阳分局根据《商业银行理财业务监督管理办法》附件《商业银行理财产品销售管理要求》第四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，禁止终身从事银行业工作。

公司年报显示，中原银行是河南省属法人银行，总部位于河南省会郑州市。2014年12月26日，中原银行正式成立。2017年7月19日，中原银行在香港联交所主板挂牌上市。截至2019年6月末，中原银行全行资产总额6520.25亿元，较成立之初翻了三番。下辖18家分行和2家直属支行，共有营业网点472家；作为主发起人，在省内设有9家村镇银行和1家消费金融公司。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：

（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；

（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；

（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。