史上最拽创投机构被注销登记 中基协清查违规私募

　　“史上最拽”创投机构被注销登记 中基协重拳清查违规私募

　　■本报记者 冯樱子 北京报道

　　刚刚结束的十一假期，PE/VC机构似乎过得并不十分太平。

　　9月30日晚，中国基金业协会（简称：中基协）发布通知，对私募基金信息披露备份、报送提出了更加严格的要求，在加强行业自律管理上继续发力。通知中提道，私募基金未按时披露定期报告累计达两次就将列入异常机构名单，且11月1日起，未按要求履行信息披露备份义务的机构，协会将暂停受理其产品备案申请。

　　此前两天，中基协更是连发多则纪律处分。其中，山东省一家创投机构——“双兴创投”以经营不善、业绩亏损、准备注销为由拒绝自查等，被中基协注销私募基金管理人登记。董事长王真光被列入黑名单，期限为1年。王真光也被认为系全国第一个因不配合自查而被拉黑的创投机构负责人。

　　在中基协一系列举措的背后，是行业内步步紧逼的自查新规和加速推进的私募基金规范化进程。国浩律师事务所律师刘乃进曾表示：“中国私募基金处于风险集中出现的历史时期，由市场和监管双重驱动的更大一轮行业洗牌已经开始。”

　　自查风席卷创投圈

　　拒绝证监局自查通知、多次挂断和拒绝接听监管部门电话、拒收快递寄送的检查通知……山东省烟台市的双兴创投被称为“史上最拽”创投机构。

　　9月28日，中国基金业协会发布对于“双兴创投”的处分公告，其中提道：“双兴创投严重不配合行政监管部门的核查工作，公司登记备案信息与实际情况严重不符，未按要求进行产品更新或重大事项更新。目前，公司已无法正常经营，不再符合私募基金管理人的登记规定。我会决定注销双兴创投私募基金管理人登记。”

　　此外，双兴创投法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人王真光，被基金业协会列入黑名单，期限为1年。王真光也被认为是全国第一个因不配合自查而被拉黑的创投机构负责人。

　　事情可追溯到今年2月，证监会向各地证监局下发《关于开展2018年私募基金专项检查的通知》，正式启动新一年的行业检查与整治行动，且要求于3月1日至6月15日进入现场检查阶段。

　　3月，在对双兴创投开展现场检查时，山东证监局发现该公司严重不配合证监局调查，并在合规性上存在问题，且王真光本人并无基金从业资格。因此双兴创投受到相应处分。据双兴创投的登记备案信息显示，该机构于2015年8月20日登记为私募基金管理人。公司员工总数为18人。

　　实际上，“从2015年开始，证监会每年组织各地证监局在全国范围内开展私募基金合规大检查，每年抽查的基金比例约10%至15%。”刘乃进发文曾提道，从抽查结果看，存在包括严重违法违规、一般违法违规和违反自律规则情形的私募机构，占比约80%。通常，证监会和各地证监局会依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，对违法违规行为进行处理。

　　有私募机构负责人对《华夏时报》记者表示，今年的自查力度加强了，自查要点更加细化，私募行业强监管态势明显。9月28日当天，中基协公布了含双兴创投在内的3家私募基金管理人登记注销公告，和4则机构从业人员的纪律处分决定书。

　　目前，PE/VC业内能明显感到自查新规步步紧逼，“从严监管”势头强劲。值得一提的是，9月20日晚间，部分私募基金管理人收到中国基金业协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》（简称：《自查通知》），要求私募基金管理人从四大方面、15个要点进行自查。

　　《自查通知》中明确提出逾期不提交自查报告的法律后果：“如果你公司未能在2018年10月31日前提交自查报告，协会将按照《中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》，将你公司纳入异常经营程序。”

　　上海以恒律师事务所基金团队负责人陆雅曾表示，此前，私募基金管理人的自查以各地证监局为主，自查的内容和尺度均有所区别。而此次中国基金业协会亲自对存量管理人和存量基金业务进行规范性清查，在行业内尚属首次。

　　信息披露管理趋严

　　除了发布多则纪律处分公告，9月30日晚间，中国基金业协会发布通知，对私募基金信息披露备份、报送提出了更加严格的要求。

　　具体而言，中基协在《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》（简称：《通知》）中提道：“自9月30日起，私募基金管理人未按时在信披备份系统备份相关信息披露报告累计达两次的，协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。”

　　《通知》要求私募证券投资基金按时报送各期季报和年报；私募股权（含创业）投资基金按时报送各期半年报和年报等信息。

　　同时，《通知》还提出，自11月1日起，已登记私募基金管理人未按要求履行信息披露备份义务的，在完成相应整改要求前，协会将暂停受理该机构产品备案申请。有业内人士认为，中基协对私募基金信息披露备案的进一步严格要求，表明了协会对私募行业的监管力度明显加强。

　　上述私募机构负责人对《华夏时报》记者表示：“在资本寒冬之下，大家不但要面临资金短缺问题，还要应对层层监管，实在感觉压力有些大。但我们自身会加强自查，积极履行信息披露义务。”

　　未来，或许常态化的自查将与不定期的抽查相结合，私募基金规范化进程加速。刘乃进曾提出：“中国私募基金处于风险集中出现的历史时期，由市场和监管双重驱动的更大一轮行业洗牌已经开始。”

　　深创投副总裁蒋玉才也在第12届中国投资年会有限合伙人峰会上曾指出，最近中基协要求各个基金加强登记备案自查，主要因为现在股权投资行业混入了一些不太健康的因素，个别基金存在管理不规范、投资决策流程不严谨、风险控制不到位的问题，导致国家对股权投资行业的一些支持政策迟迟不能落地。此次的行业自查，就是为了减少这些问题，促进行业健康发展。

　　有VC机构负责人对《华夏时报》记者说：“严监管实际上是近几年的基本调性，大家多少都会有些准备，毕竟是行业规范化运行的必经过程。压力一定会有，尤其对一些钻空子的小机构，但相比于监管压力，对于小机构而言，更大的压力还是没有钱。”

责任编辑：张国帅