游资圈炸了 85后“温州帮大佬“马永威被重罚1.4亿

　　来源：中国基金报

　　刚刚，证监会再出重拳，处罚了驰骋游资圈的“温州帮”。

　　去年”温州帮”马永威已经被公开处罚一次，近日再次受到处罚，并且还是一天接到两张罚单，整个游资圈瑟瑟发抖。

　　值得注意的是，去年和今年证监会两次处罚的马永威竟然都在发生在同一时期的事情，只有短短50来个交易日，马永威“团伙”就操纵了3只股票！

　　“一字断魂刀”、虚假报单“撬跌停”、交易对敲等游资手法曝光，让股民们”大开眼界”！

　　两次合计被罚没1.4亿

　　证监会网站行政处罚信息显示，时任上海务本投资总经理马永威在2016年5月通过账户组，分别操纵中水渔业和宝鼎科技，最终被罚没6988万元人民币。

　　如果你还有印象的话，在2017年的6月份，马永威已经被证监会处罚过一次，那次是因为跟同伙一起操纵“福达股份”被罚没6865万。

　　两次合计起来已经是接近1.4亿了。不知道80后的马永威能否拿出这笔巨额罚款，因为上一次他跟证监会说自己经济比较困难，请求酌情减轻处罚。

　　从交易时间来看，三只个股的处罚案例中，最早交易日是2016年5月5日在，最晚交易日是2016年7月18日，不到两个半月，具体来说只有50来个交易日。

　　我们来关注一下最新的处罚都说了什么。

　　几十个账户操纵这两只股票

　　证监会网站9月20日公布两份行政处罚书称，马永威因操纵“中水渔业”“宝鼎科技”股价，构成操纵证券市场行为，合计罚没6989.84万元。

　　其中，关于操纵股价“中水渔业”：

　　2016年5月16日至2016年6月1日，马永威控制使用安某林、蔡某一夫、陈某凤、陈某球、陈某、冯某峰等共计48个账户交易“中水渔业”。

　　账户组所用资金主要来自于马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来所取得的配资借款。

　　马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘，负责交易下单、签署相关配资协议等事务。

　　账户组由马某军等人负责下单，相关交易情况由马某军向马永威汇报。

　　上述账户下单的交易地址高度重合，操纵期间账户组的交易行为高度一致。

　　操纵股价“宝鼎科技”：

　　马永威时任务本投资法定代表人兼总经理，马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘，负责交易下单、签署配资相关协议等事务。

　　马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来。

　　涉案期间，马永威控制使用陈某、杨某德、陈某凤等共计36个账户交易“宝鼎科技”。

　　上述账户由马某军等人负责下单，相关交易情况由马某军向马永威汇报。

　　账户组资料信息主要在马永威办公现场取得，部分账户下单的交易地址、硬盘信息存在重合、账户资金往来形式高度一致、相关交易存在高度趋同。

　　获利情况

　　操纵“中水渔业”：

　　操纵期间，马永威实际控制账户组，集中资金优势，通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行证券交易、虚假申报的操纵手法交易“中水渔业”，影响股票交易价格和交易量，并在拉抬股价后卖出，共计获利1400多万元。

　　期间的股价走势图如下：

　　操纵“宝鼎科技”：

　　2016年5月5日，账户组开始建仓，当日持仓200多万股。5月6日至5月19日，账户组通过对倒等交易手法，继续拉升股价，至5月19日，股价达近期最高点19.98元，上述11个交易日合计买入4954.11万股，合计买委托金额8.22亿元，平均每日的买入数量占全市场买入数量的比值28.61%。

　　5月20日，账户组集中卖出，当日股价跌停，卖出量总计为持仓的55%，当日持仓减至676.3万股。5月23日，账户组继续卖出直至清仓，当日股价跌停。两个交易日账户组累计委托卖出2177.31万股，卖出金额3.70亿元。

　　2016年5月5日至5月19日，“宝鼎科技”股价从13.96元上涨至19.47元，涨幅39.47%，期间，该股日均交易量是前13个交易日日均交易量的4.42倍，是后13个交易日的1.45倍。操纵期间，上市公司未披露对其股价具有重大影响的其他信息。

　　期间的股价走势图如下：

　　股价拉抬手法揭秘

　　1、集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格和证券交易量。

　　操纵“中水渔业”：

　　2016年5月16日至5月30日，账户组净买入期间，“中水渔业”股价从11.73元上涨至15.40元，涨幅31.29%。

　　2016年5月31日至6月1日，账户组净卖出期间，“中水渔业”股票价格从15.40元下跌至14.47元，跌幅6.04%。

　　2016年5月25日10时45分54秒至10时53分21秒，账户组密集申报，买入成交697，550股，占期间全市场买入总量的67.42%，期间该股上涨约2.48%，拉抬后账户组卖出3，477，887股。

　　当日11时10分16秒至11时19分03秒，账户组密集申报，买入成交1，017，701股，占期间全市场买入总量的50.25%，期间该股上涨约4.21%，拉抬后账户组卖出3，477，887股。

　　当日14时21分29秒至14时25分38秒，账户组密集申报，买入成交2，150，000股，占期间全市场买入总量的61.20%，期间该股上涨约2.89%，拉抬后账户组卖出3，320，387股。

　　操纵“宝鼎科技”：

　　2016年5月5日至5月19日，账户组多次在盘中通过大额申报、多笔申报、连续申报方式拉抬股价，导致期间股价大幅上涨。

　　如5月11日09：40：07，市场价格为15.35元，账户组以高出申报前一刻市场成交价的价格连续申报买29笔共167万股，占同期市场申买量的46.58%，至09：47：06，买入成交161万股，占同期市场成交比例54.64%，期间股价由15.35元上涨至16.00元，上涨幅度4.23%。

　　如5月19日11：21：19，当时市场价格为17.20元，账户组以高出申报前一刻市场成交价的价格连续申报买17笔共287万股，占同期市场申买量的45.52%，至13：17：43，买入成交102万股，占同期市场成交比例38.58%；期间股价由17.20元上涨至18.55元，上涨幅度7.85%。

　　2． 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量。

　　操纵“中水渔业”：

　　账户组在2016年5月11个交易日中，控制的账户之间进行证券交易。

　　自己实际控制的账户之间进行证券交易的累计交易量达1300多万股，其中日最高交易数量达4，40多万股，占市场竞价成交量的11.48%。

　　账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易的日平均交易数量占市场竞价成交量达4.04%，有7个交易日账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易量占市场竞价成交量的比例在2%以上。

　　操纵“宝鼎科技”：

　　账户组内账户在涉案操纵期间存在进行大量日内对倒交易。

　　其中，5月6日，乔某账户和王某账户、胡某账户，杨某海账户和胡某账户、陈某账户，韩某勇账户和王某账户之间存在对倒交易，交易金额占全天交易金额的2.5%；

　　5月10日，涉及对倒交易的有乔某账户、王某艳账户、杨某海账户等，合计对倒交易金额占全天的2.4%；

　　5月10日，涉及对倒交易的有乔某账户、陈某账户、杨某海账户等，合计对倒交易金额占全天的10.53%；

　　5月11日，涉及对倒交易的有杨某德账户、王某账户、杨某海账户等，合计对倒交易金额占全天的5.61%；

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　　5月18日、19日、20日均有大量对倒交易，分别占当日成交金额的9.74%、8.55%、14.84%。

　　3、虚假申报，影响证券交易价格。

　　操纵“中水渔业”：

　　操纵期间，账户组累计买入撤单4，376.32万股，占账户组累计买入委托股数比例达到35.03%，有5个交易日账户组买入撤单占市场买入撤单的比例在25%以上；

　　累计卖出撤单2，958.79万股，占账户组累计卖出委托股数比例达到25.97%，有5个交易日账户组卖出撤单占市场卖出撤单的比例在20%以上。

　　操纵“宝鼎科技”：

　　2016年5月20日至5月23日，账户组买入撤单2083.6万股，占账户组买入委托股数比率22%。

　　卖出撤单3013.3万股，占账户组卖出委托股数比率21%。

　　如5月20日9：16：08至9：17：49，集合竞价阶段，账户组以21.42元的涨停价格申买6笔共160万股，上述买单申报后所在档位为买1档，但该批买单于9：18：25前均被撤销，账户组上述买单明显不以成交为目的，其目的为影响开盘价格，诱导其他投资者买入。

　　证监会做出处罚决定

　　其中，操纵“中水渔业”的，没收马永威违法所得1450多万元，并对马永威处以29000多万元罚款。

　　操纵“宝鼎科技”，没收马永威违法所得870多万元，并处以1700多万元罚款。

　　两者合计罚没6989.84万元。

　　马永威此前因操纵“福达股份”被罚

　　2016年7月，在上海东方金融广场B1503室，马永威、曹勇带领几个年轻的操盘手，利用从江浙闽等地找来的上百个账户，先后狙击了A股多只股票。他们通过利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂”收割获利的方式，用8个交易日完成了对福达股份的一轮操纵，单只股票获利超过两千万。

　　据处罚时有关媒体报道，具体手法是：

　　选择总股本较小，流通市值在30亿以下的冷门股票，低成本吸筹、控盘，不动声色地建仓。

　　拉抬阶段，在控制的账户之间对倒，伪造交易活跃假象，引导其他投资者跟进，盘中连续高价申买，拉抬股价；分时走势直接、生硬，波动幅度较大，断层频繁明显。

　　在股价封至涨停的情况下，继续以涨停价大量申买，强化尾盘涨停趋势，继续诱导其他投资者跟风。

　　出货阶段通过虚假报单撬动跌停板完成出货，诱骗其他投资者充当“接盘侠”，大量不明真相的投资者因高位接盘被套牢。

　　根据交易软件数据，在马永威等人的恶意操纵下，本案涉案标的福达股份在2016年7月5日至7月12日仅仅6个交易日间，股价持续强势拉升，累计涨幅高达52%。而同期上证指数涨幅2.03%。一时间，福达股份的火箭飞升与寡淡的大盘形成鲜明对比。

　　由此，仅数日间，福达股份已成为彼时A股市场中一颗闪耀夺目的明星，引得多家知名游资席位以及众多中小投资者跟风参与。

　　成功引得接盘侠后，马永威团伙随即借势出货，上演“一字断魂刀”，于此后的1个交易日（2016年7月15日）内出货高达95%，造成股价跌停，导致大量投资者深套其中。

　　据证监会调查，马永威、曹勇等团伙，控制使用38个证券账户，在2016年7月5日至7月18日期间涉嫌操纵福达股份股票，投入资金量高达2.9亿元，获利超过2289万。

　　为了能够利用资金优势来操纵股票，马永威等人先期一直在寻找大额资金来作为吸筹的成本。而江浙闽地区的“带资金账户”就成为他的筹资目标，特别是温州地区。

　　稽查人员表示，“2.9亿的资金，其中有两千多万是自己的保证金，其他资金是来自江苏、浙江、福建这样的地区，”账户拥有者知道自己的钱被拿去炒股了，但不一定知道被拿去操纵股票了，这并不是他们在意的，他们只要定期拿到固定收益就可以了，整体上账户出借方和借入方，是债权债务关系，而非代客理财的关系。

　　2017年6月的时候，证监会决定没收马永威跟同伙违法所得约2，288万元，并对马永威处以约4，577万元罚款。

　　“85后”马永威身份成谜

　　旗下私募公司因失联而注销

　　坊间关于马永威的传说繁多，更将其冠以“温州帮”帮主的头衔。

　　根据证监会的处罚通知书显示：马永威，男，1985年2月出生，时任上海务本投资控股集团有限公司总经理，住址：上海市浦东新区。

　　市场有一种说法，“温州帮”实际上是江湖老庄刘大力留下的一群人。他们承习出一种新打法——底部吸筹3至5天迅速拉起，找机会一笔倒掉，比徐翔“一字断魂刀”还狠，且屡试不爽。

　　这群人拉上昔日合作伙伴马永威等几人，以上海陆家嘴公馆小区2号楼602为据点一起作战，号称“温州帮指挥部”。

　　马永威钱多，传被封为“帮主”。同时马永威背后出资收购上海善智股权投资基金管理有限公司，曹勇负责前台扛雷，表面完成阳光化转身。公开数据显示，其旗下的善智一号净值一路飙升，飙升到不符合逻辑。

　　而且根据传闻，“温州帮”真正的操盘者不是温州人，而是一些私募机构利用股票配资，借用温州的资金在操作某些股票以获利。

　　温州曾被称之为“配资资金批发地”，几年前有数百亿元的资金配给来自全国各地用于炒股。近几年因为配资被监管，温州配资量萎缩了不少，但依然有不少存量。

　　在配资被监管前，温州大量民间资金以“小、散”形式配给一些散户来操盘。监管后小额配资日益退出市场，而一些私募机构开始在配资领域大展手脚。

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责任编辑：陶然