财联社（深圳，记者覃泽俊）讯，近日上交所公布了对招商证券两名保代的处罚，因涉欺诈上市最终撤回申请的安翰科技一案暂落下帷幕。5月29日，上交所发出对傅承、沈韬两位保代的监管警示函。上交所认为，发行人与重要客户之间是否存在相关利益安排、实际控制人与重要客户之间是否存在异常资金往来等情况，系影响发行人业务

招商证券总裁王岩辞职曾率先引入PB业务布局私募一位接近招商证券的知情人士表示，王岩有投行家的眼光和战略，国内券商老总很少有像他这样的。马晓甜图片来源：视觉中国8月20日晚间，招商证券（600999.SH）发布公告称，执掌公司帅印七年的总裁兼首席执行官王岩已于近日辞职。公告显示，公司董事会于8月17日

5年输送利益2.74亿！原招商证券固收干将职务侵占案细节曝光！

卷入中科招商资管违约事件！华泰证券(19.020,0.37,1.98%)违规代销被罚来源：中国基金报又有券商因代销违规被处罚！8月26日，江苏证监局挂出的一则处罚决定显示，因在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中存在违规行为，华泰证券被处罚。华泰证券因代销违规被罚处罚决定书

金融科技时代已经到来，加速科技赋能已成为券商共识。不少券商以金融科技应用为突破口，快速推进金融服务甚至是产品创新，旨在为投资者提供个性化的产品和服务。近日，招商证券董事总经理、托管部总经理易卫东在接受中国证券报记者专访时表示，金融科技已深入渗透到投资过程中的各个环节，招商证券亦正通过鼓励内部各部门的

中国证券监督管理委员会贵州监管局网站近日公布的行政监管措施决定书显示，贵州森瑞新材料股份有限公司(以下简称“森瑞新材”，股票名称“ST森瑞”，831456)在财务核算方面及信息披露方面存在以下问题：2018年年报数据不完整。森瑞新材因主要银行账户被冻结，2018年8月开始，采购和销售款项均通过关联公

日前，广东省高级人民法院对原招商证券员工杜某江的老鼠仓一案，作出了维持原判的终审裁定：判决杜某江犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币1000元。

【深圳商报讯】(记者陈燕青)在经济下行周期中，A股存量资金的博弈特征愈发明显。股市上有哪些机构投资者?规模有多大?未来还有多大的加仓空间?招商证券最新发布的研报指出，在当前市场机构投资者中，仓位较低且具备加仓能力的主力是私募基金。招商证券分析认为，A股市场上机构投资者可以分为公募类、私募类、保险保障

新浪财经讯9月26日消息，中弘股份公告称，持股9.54%的股东“招商财富-招商银行-增富1号专项资产管理计划”拟减持不超6%股份。该资管计划为招商基金子公司招商财富管理，2016年投入近19.5亿元参与中弘股份定增，迄今亏损超50%。回顾2016年4月20日，中弘股份以2.82元价格增发，招商财富资

财联社(南京,记者王俊仙)讯,近日,江苏证监局官网公布了一则对华泰证券(601688.SH)处罚的公告,据证监局查明,华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出华泰证券内