私募机构9月自查自纠忙

态度“严肃认真”，行动“细致谨慎”

本月可以称得上是私募机构的自查月。

今年上半年，证监会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%，并对73家存在问题的私募机构采取行政监管措施。

上月底，中国证券投资基金业协会(下称中基协)发布关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知，落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的决策和部署。

之前的专项检查，将募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面作为了重点。在最近的通知中，又将自查自纠的重点划定为公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。自查活动时间为通知发布之日起至9月底。

私募机构们对自己的“体检”做得怎么样呢?

上海一家私募机构负责人对期货日报记者说：“在监管趋严的情况下，私募要想生存下去，第一就是要合规。我们在风控方面设立了专门的岗位，有任何新的法规哪怕是征求意见稿和通知，都要让风控总监带领大家一起学习。对于自查自纠，我们是抱着严肃认真的态度细致谨慎地进行。”

“对于自查，我们的态度就是全力开展。”深圳盛世资产总经理刘晓俊也向记者表示，“公司内部风控合规部门已经联合外聘的律师事务所在共同进行自查。”

关于自查的内容和结果，他向记者进一步解释说：“我们最为谨慎的方面，就是如何保证不向非合格投资者募集资金。以前是销售方的客户直接打款即可，现在我们会在客户申购前要求客户提供完善的信息，提供资产证明，签订协议，否则就算客户打款到账户，我们也不会确认申购。中基协要求的合格投资者申购流程的九个步骤，我们都安排了人专门负责。”

在公司宣传方面，刘晓俊表示，公司以前侧重产品业绩展示，现在逐步转为从公司品牌形象、行业视角、资讯分析等多维度去介绍。

上述上海的私募机构负责人也向记者介绍，在自查后，他们已经停止了和一些不合格代销机构的合作。另外现在浏览公司的网站前也需要确认阅读合格投资者须知，而查看公司产品净值更要填写合格投资者问卷，通过身份证信息才可登录。

记者浏览全国各地的私募机构网站后也发现，现在几乎所有的私募官网都需要进行合格投资者调查程序后才可浏览。而在以前，这些私募机构的网站都是只需要点开就能浏览的。

采访中也有不愿具名的私募机构负责人提到，公司的微信公众号在宣传方面还存在一些问题，但是都在积极地改进中。

对于是否兼营非私募基金业务，刘晓俊说：“我们从没做过，无论是互联网金融热潮、众筹热潮还是交易平台开发等都没有涉足，而且这些中基协也是不予登记的。”

采访中记者明显感受到，受访私募机构虽然有些表示自查还在进行中，很多问题还要慢慢发现，现在还没有一个明确的结果，但是大家认真自查自纠的态度都是一致的。