新三板主办券商11月执业评价结果出炉

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新三板11月主办券商执业质量评价结果出炉。评价点值排名靠前的主办券商为中信证券(16.400, -0.05, -0.30%)、中泰证券、大通证券、银河证券、国泰君安(19.670, 0.30,1.55%)、国开证券、华信证券、第一创业(34.520, 0.06, 0.17%)证券、开源证券、华西证券。

据了解，11月共有97家主办券商参与评价，40家主办券商评价点值在90点以上，占比42.10%，比10月有所下降;33家主办券商评价点值在80～90点之间，占比34.74%;15家主办券商评价点值在70点～80点，占比15.79%;7家主办券商评价点值在70点以下，占比7.37%。评价结果显示，华宝证券、银泰证券等7家券商排名靠后。

按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的不同，对主办券商实施差异化制度安排。

据了解，11月全国股转公司共记录负面行为306条，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类85条，占比27.78%;推荐后督导类169条，占比55.23%;交易管理类29条，占比9.48%;综合管理类23条，占比7.51%。(程丹)