前海管理局深圳证监局 探索私募监管新模式

8月8日上午，市政府党组成员、前海管理局局长杜鹏与深圳证监局局长焦津洪，共同签署了《私募基金监管合作备忘录》。双方将针对前海深港现代服务业合作区内注册的私募投资机构，合作建立监管信息平台，打造协同监管新模式，在金融综合监管、靠前监管方面创造实践样本。杜鹏期许通过此次合作，将前海打造成私募领域的诚信高地。

据杜鹏介绍，前海加大金融业务创新力度，率先构建了跨境双向贷款、跨境双向发债、跨境双向股权投资、跨境双向资金池等业务。在深圳证监局的推动和支持下，证券、基金、期货领域大量创新业务和创新机构落地，CEPA框架下首家外资控股的全牌照证券公司、国内首家外资控股的基金公司等陆续批筹。

金融业是前海的主体，金融业的发展和创新是前海的特色和重点。据杜鹏介绍，初步核算，今年上半年，前海金融企业完成税收60.62亿元，比去年同期增长了174.78%，占前海区块总税收的比例达58.73%;前海金融企业实现增加值218.4亿元，占前海区块增加值的53.9%。截至2016年6月底，前海已落户的金融和类金融机构数量达45427家。其中持牌机构152家，包括银行、证券、保险、征信、支付等各类金融机构;此外还有商业保理、融资租赁、要素交易平台、小额贷款、信用担保、私募等类金融企业4万余家。

机构和业务的大量聚集也给金融风险防控工作带来巨大挑战。深圳证监局副局长邢力红表示，前海不仅是深港现代服务业区合作区，也是广东自贸试验区的重要板块，此次双方达成合作意向，旨在探索私募机构监管机制体制改革，促进金融创新与金融监管的良性互动，有效防范和化解金融风险，加快前海的金融开放创新和经济发展。

据介绍，双方将联合针对前海私募领域开展系统摸排，全面掌握前海私募机构有关情况和风险底数;合作建立私募风险信息系统，建立信息与数据归集和共享机制，并共同制定管理办法，实现有效预警;共同协调有关部门推动前海私募领域诚信体系建设，针对排查工作中发现的重大风险和违法违规线索对私募机构开展现场检查;共同探索研究在前海试点推出前海私募行业公约，推动前海私募机构做出诚信承诺。