九鼎之后 又有两家私募机构自查称挂牌合规

全国股转公司5月27日发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，对于私募机构新增八个方面的挂牌条件，今日又有两家私募机构发布自查报告，均认为符合《通知》中新增挂牌条件的(一)、(四)、(五)、(六)、(八)的规定。

思考投资于2015年1月30日挂牌新三板。6月22日晚间，思考投资自查报告称，公司的主营业务为私募基金的管理和对私募基金的投资。公司以投资顾问方名义同第三方机构签署合作协议对私募基金进行管理。公司是私募基金实质意义的管理人并收取私募基金的管理费用即合作协议中约定的投资顾问费和业绩报酬。

思考投资管理私募基金所获得的管理费由合作的第三方平台机构按照合同约定计提并在结算后支付给公司，公司收款后计入主营业务收入。公司2015年营业总收入为8134.71万元，其中管理费收入644.38万元，投资收益7454.33万元。

思考投资称，根据2015年度审计报告，并对2015年度产生收入的信托计划合同、清算报告、投资顾问清算收益公告及银行收入单据核算分析，公司2015年度管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的86.55%。

此外，思考投资称，不存在“诚信类公示”列示情形的规定。

天图投资今日晚间发布的自查报告也认为，其内部从事私募股权投资管理的运营主体符合相关规定要求。

在6月17日，即创新层初筛名单公布前一天，九鼎集团发布自查公告称挂牌符合规定，同时该公司成为了名单的920家之一。

九鼎集团在公告中称，九鼎集团目前主要业务已涵盖私募股权投资管理、公募基金管理、证券业务、保险业务、个人风险投资管理、资产管理、财务投资、地产等，而私募股权投资管理业务收入仅占营业总收入的22.29%。另外，九鼎集团针对子公司昆吾九鼎投资管理有限公司的自查结论显示符合规定。

此后私募机构相继发布自查报告。

5月27日，股转公司发布通知，对于私募机构的挂牌准入，在现有条件的基础上，增加了8个方面的条件：

1.管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上;

2.私募机构持续运营5年以上，且至少存在一支管理基金已实现退出;

3.私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得高于20%;

4.私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为，不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员，不存在“诚信类公示”列示情形;

5.创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上，私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上;

6.已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构，并合规运作、信息填报和更新及时准确等;

7.挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形;募集资金不存在投资沪深交易所二级市场上市公司股票及相关私募证券类基金的情形，但因投资对象上市被动持有的股票除外;

8.全国股转公司要求的其他条件。另外，在信息披露方面同样提出了差异化要求。

此前股转公司表示，已挂牌的私募机构应当对是否符合本通知新增的挂牌条件(第二项、第三项和第七项除外)进行自查，并经主办券商核查后，披露自查整改报告和主办券商核查报告。不符合新增挂牌条件的第一项、第四项、第五项、第六项和第八项的，应当在《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》发布之日起1年内进行整改，未按期整改或整改后仍不符合要求的，将予以摘牌。