规范基金子公司资管业务拟出新规

来源: 2016-05-23 08:17:54

摘要
原标题:规范基金子公司资管业务拟出新规本报讯记者周芬棉针对一些基金子公司风险隐患较大的问题,证监会新闻发言人邓舸近日透露,证监会修订了《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司规定》),起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》,要求基金子公司建立和完善风险控制指

原标题:规范基金子公司资管业务拟出新规

本报讯 记者周芬棉 针对一些基金子公司风险隐患较大的问题,证监会新闻发言人邓舸近日透露,证监会修订了《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司规定》),起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》,要求基金子公司建立和完善风险控制指标体系。目前,相关规定和指引已在适当范围征求意见,证监会将在听取各方意见建议基础上尽快发布实施。

邓舸介绍说,2012年11月1日,证监会颁布实施《子公司规定》,允许基金管理公司设立销售子公司和特定客户资产管理业务子公司(以下简称专户子公司)。3年多来,基金子公司发展较快。截至2016年3月底,79家基金管理公司设立了专户子公司,管理资产规模9.84万亿元。

通过对专户子公司的业务评估和风险排查,发现少数专户子公司风险隐患较大,表现在:偏离本业,大量开展“通道业务”,产品结构相互嵌套;无视自身人力资源特点和管控能力,盲目拓展高风险业务;风险控制、合规管理薄弱,激励机制短期化;资本约束机制缺失,资本金与资产规模不匹配,盲目扩大业务规模;组织架构混乱,无序扩张。

基于此,证监会修订《子公司规定》,并起草了指引,主要聚焦两个方面:一是加强监管、防控风险。强调建立和完善基金子公司风险控制指标体系,引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务;二是扶优限劣、规范发展。支持基金子公司依法合规开展专业化、特色化、差异化经营,培育核心竞争力。

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