新规后19家私募拿到准生证 保壳成功者寥寥

记者 吴君

近3个月以来，由于法律意见书不规范、从业资格未达标等诸多问题，私募登记备案迟迟没有太大突破，但证券时报记者发现，近期基金业协会备案私募管理人有所提速，尤其是4月20日一天备案了15家新私募，至此，新规以来只有19家私募管理人完成登记。同时，首次备案新产品的私募也屈指可数，从协会数据看很少私募成功“保壳”。

19家新私募闯关成功

基金业协会官网显示，自2月5日协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，新私募备案数量增加始终缓慢，3月仅有上海开开门投资一家，4月7日则增加了呼家楼投资等3家，直到4月20日一天增加了上海伏流投资、广州常彰明资产、西藏猎影投资等15家。至此，新规以来，新增私募管理人数量达到19家。

关于新规后私募备案速度变慢的情况，证券时报记者从基金业协会获悉，主要原因是私募、律师等没有认真学习新规，大量机构申报材料问题多多，法律意见书难以通过。比如私募经营范围非专业化，包含民间借贷、P2P、担保、营销策划、商务咨询等，还有高管没有从业资格，实缴资本无法覆盖6个月经营成本，内控制度落实不到位等。“目前新增备案私募的通过率只有10%，大概90%都没有通过。”协会相关负责人表示。

记者观察到，新通过的19家私募，均按照要求公示了办理法律意见书的律所和两名律师的名字，同时至少有两名高管通过从业资格考试或资格认定，总体比较规范，但也有几家因为实缴资本低于100万或低于25%，被特别提示。此外，记者还发现，获得通过的股权类私募远多于证券类私募。

“保壳”成功私募屈指可数

相比新增私募拿到“准生证”，面临5月1日、8月1日两个“大限”，忙着备案首只产品“保壳”的私募则没那么轻松，他们需要通过发产品、准备法律意见书、以及通过从业资格等进行闯关。

年前基金业协会数据显示，已登记但未展业的私募管理人数量超过1.7万家，占到已登记私募管理人总量的69%。协会表示，这些私募有的长期没有实质性开展私募业务，甚至根本没有意愿展业，有的不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件，有的内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度，还有的从业人员自律意识不强，不具备资产管理的基本素质和能力。

5月1日“大限”快要到了，结果不尽如人意。有券商人士告诉记者，他们报上去的几家首发产品，都没有理想结果，目前没有听说有哪家成功。

记者查阅协会官网数据，按照已登记私募需首次备案新产品并公示法律意见书的标准来看，目前“保壳”成功的并不多，比如中汇瑞祥资本、中联道禾资本、奕融资产、北京大潮资本、浙江白鹭资产、绵阳金慧通股权投资等闯关成功。