私募鼎和硕投资一天连收3张罚单 强监管成常态

　　券商中国

　　对规模超过12万亿的私募行业而言，2019年强监管态势不变。

　　近期，青岛证监局对辖区私募青岛鼎和硕投资进行了现场检查，5月9日在官网一连开出三张罚单，或拉开2019年私募基金专项检查处罚的序幕。

　　经查，青岛鼎和硕投资存在报送部分信息不真实、不准确，财务核算不规范，公司股东存在股权代持行为等等。最终，青岛证监局对青岛鼎和硕投资以及两位负责人均采取出具警示函的监管措施。

　　值得注意的是，2月初，四川、青岛、山西、大连等多地证监局纷纷发布通知，按照证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》，开展新一轮的私募基金专项检查，并公布了被抽查私募机构的名单，目前除青岛证监局开出的三张罚单外，其他证监局尚未有检查结果或处罚公布。

　　从2018年的私募基金的检查结果来看，私募基金在合规和风控上依旧存在不少问题。2018年上半年，证监会对453家私募机构开展专项检查，涉及基金4374只，200家存在问题，合计137家机构遭到处罚，占检查数量比例的30.68%。

　　一连开出三张罚单，公司股东存在股权代持行为

　　5月9日，青岛证监局在官网公告称，近期对青岛鼎和硕投资开展私募基金业务相关情况进行了现场检查。经查，发现青岛鼎和硕投资存在两大问题：

　　第一，公司未履行诚实信用义务，向中国证券投资基金业协会报送的部分信息不真实、不准确。公司股东存在股权代持行为。

　　第二，公司未能恪尽职守，履行谨慎勤勉义务。公司财务核算不规范；公司员工目前仅有法定代表人兼总经理、风控总监、财务人员3人，公司实际组织架构与向中基协报送的投资管理、运营风险控制制度等不符。

　　青岛鼎和硕投资的上述问题违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条的规定。最终，青岛证监局对青岛鼎和硕投资采取出具警示函的监管措施。

　　值得注意的是，除了处罚私募机构，青岛证监局还对青岛鼎和硕投资的法定代表人及总经理胡达、风控总监李勇双双开出罚单，出具警示函的监管措施。

　　经查，公司像胡达和李勇均为公司的股权代持人，对公司保送信息不真实、不准确，负有直接责任。

　　去年200家私募存在问题，强监管成常态

　　从2018年的私募基金的检查结果来看，私募基金在合规和风控上依旧存在不少问题。

　　2018年上半年，证监会对453家私募机构开展专项检查，涉及基金4374只，200家存在问题，合计137家机构遭到处罚，占检查数量比例的30.68%。

　　其中，证监会对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施；对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查；将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中2家机构采取行政监管措施，1家立案稽查。

　　“对于12万亿的私募行业而言，强监管之路依旧任重道远，未来也将是常态。随着监管的不断加强，合规和风控将是私募基金发展的重要一环。”深圳一家大型私募的负责人说。

　　今年2月初，四川、青岛、山西、大连等多地证监局纷纷发布通知，按照证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》，开展新一轮的私募基金专项检查，并公布了被抽查私募机构的名单。

　　其中，私募合规检查包括登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理、利益冲突等6个大项。

　　目前，除了青岛证监局开出的三张罚单外，其他证监局尚未有检查结果或处罚公布。

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责任编辑：陶然