中基协出台私募内控指引:不得兼营无关业务

来源:新浪财经 2016-02-02 00:35:02

摘要
新浪财经讯2月1日消息,今日,中国基金业协会正式发布实施《私募投资基金管理人内部控制指引》(下称《指引》),其中,特别指出私募基金管理人不得兼营无关业务。沪上一家私募负责人告诉新浪财经,这里的无关业务,可能主要指的是P2P/P2B、众筹平台等在内的相关平台。因为去年11月,中基协曾发布《私募投资基金

新浪财经讯 2月1日消息,今日,中国基金业协会正式发布实施《私募投资基金管理人内部控制指引》(下称《指引》),其中,特别指出私募基金管理人不得兼营无关业务。

沪上一家私募负责人告诉新浪财经,这里的无关业务,可能主要指的是P2P/P2B、众筹平台等在内的相关平台。

因为去年11月,中基协曾发布《私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿)》,并于其微信公众平台发布《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》,首度明确上述提及的平台将不予登记私募基金管理人资格。

“不能让私募行业变成P2P经常有老板跑路的情形,这样的信誉对私募是致命打击。”上述私募负责人称。

此前,因为私募基金实行备案制,准入门槛低,不少非法互联网金融公司就借此便利,比如已经被上海经侦调查的大大集团,就打着私募的旗号进行非法集资等。

而今监管层终于重拳整顿,1月,北京市工商局下发的“在全市范围内暂停投资类企业登记”叫停了私募注册;另据新浪财经从注册代理公司除获悉,当时上海也已经暂停了类似注册,按照正常流程包括“股权投资”、“投资管理”等字眼均不得出现在经营范围中。

“虽然可以绕道设立私募管理机构,但平台成本将大大提高。”沪上另一家私募人士称。

监管趋严,此次发布实施的《指引》,也将覆盖私募投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节,其中,就重点指出了“私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务”。

朴易投资董事长尚志强则对新浪财经表示,“监管严是好事,有些私募的某些做法我们不是很认同,每个国家的监管尺度和投资者状况、经济情况等都和国家当时情况有关,很难照搬其他国家做法。”

上述私募负责人也赞成监管的严格,他表示,《指引》的出台比其预想的要晚,实际上《指引》的实施能为目前私募行业风控提供标准,为私募提供良好的信誉,“尤其市场低迷的情况下,可以练练内功”。

除此之外,《指引》强调,私募基金管理人自行募集私募基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;私募基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

私募基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保私募基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

“私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员”,而这则是《指引》对私募人力资源管理提出的更高要求。另外,《指引》称,私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。(新浪财经 许旻 发自上海)

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