贝莱德完成备案 可提供投顾服务外资私募已达3家

　　北京商报讯(记者孟凡霞刘宇阳)布局投顾业务的外资私募机构再添新成员，继路博迈投资和富敦投资完成备案后仅过了3个月，贝莱德集团也宣布，旗下外商独资企业的投顾资格也在中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)完成备案。至此，国内拥有投顾牌照的外资私募已达3家。有业内人士表示，在资管新规及配套文件的指引下，投顾资质对私募基金的重要性提升。

　　6月21日，贝莱德集团宣布，旗下在上海的外商独资企业贝莱德投资管理(上海)有限公司(以下简称“贝莱德资管(上海)”)已成功在中基协完成在中国提供投资顾问服务的登记备案。

　　据公开数据显示，贝莱德集团又称黑岩集团，是美国规模最大的上市投资管理集团。集团总部位于美国纽约，截至今年一季度末，资产管理规模已达到6.5万亿美元。中基协私募基金管理人查询系统显示，贝莱德集团旗下在中基协登记备案的私募机构共有2家。一家为贝莱德海外投资基金管理(上海)有限公司，另一家就是此次获得投顾资格的贝莱德资管(上海)。

　　具体来看，贝莱德资管(上海)于2017年9月成立，并于同年12月在中基协登记备案成为私募证券投资集金管理人。注册资本1200万美元，法定代表人为CHEN TING。截至3月25日，该公司旗下共管理2只私募基金，分别为贝莱德中国A股机遇私募基金1期和贝莱德中国A股机遇私募基金6期。

　　此次正式获得投顾资格，也就意味着贝莱德集团在中国私募业务的发展已由发行私募证券基金扩展至向证券期货经营机构提供专业的投资建议服务。

　　贝莱德中国区主管汤晓东表示：“我们对于中国资本市场的持续改革以及资产管理行业的不断开放深感鼓舞。获得该项投资顾问资格让我们更具优势，有助于我们通过多元化的投资平台、信息技术以及投资组合构建能力，更好地向这个重要的投资群体提供专业尽职的投资服务。”

　　就投顾资质的重要性，华宝证券也曾在私募基金的专题报告中表示，在资管新规及配套文件的指引下，投顾资质对私募基金的重要性提升。原因有三：一是单层嵌套要求下，投顾模式可节约嵌套层级；二是具备投顾资质是政策引导的合作门槛；三是金融机构内部统一标准的趋势已形成，这或使得投顾资质应用延伸至代销等条线，尽管这些条线原则上无需考虑投顾资质。

　　事实上，除了贝莱德集团外，今年3月，路博迈和富敦两家国际资管巨头的在华私募机构已获得投顾资格，成为首批可提供投资咨询服务的外资私募。

　　而根据证监会于2018年5月发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》显示，符合提供投资建议条件的第三方机构，是指在依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构的基础上，还需满足在中基协登记满一年、无重大违法违规记录的会员，且具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录的要求。

　　对于后续在投顾业务方面的进一步打算以及在华业务的拓展规划等，北京商报记者致电贝莱德资管(上海)，但截至发稿前，并未有相关人员接听。

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