九鼎国泰宣传基金平均年化收益率26% 恐误导投资者

　　中国经济网北京7月11日讯中国证监会网站今日公布的黑龙江证监局行政监管措施决定书(〔2019〕20号)显示，经查，九鼎国泰(北京)资产管理有限公司(以下简称“九鼎国泰”)存在以下问题：

　　在对外公开宣传中，存在可能误导投资者进行风险判断的表述，一是公司网站首页存在“九鼎国泰证券投资基金，平均年化收益率26.45%”的宣传表述；二是公司网站存在“九鼎国泰(北京)资产管理有限公司注册资本5000万元…，专注于私募证券投资、私募股权投资等私募基金的发行与管理、资本运营、投资银行业务、金融资产管理业务、企业投融资上市顾问、政府重大项目融资、企业管理咨询的专业金融机构。…公司分别在哈尔滨、大庆、鞍山、长春设立分公司及分支机构”的宣传表述，与实际情况不符。不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十四条规定。

　　按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，现要求九鼎国泰立即停止上述违规行为，在2019年10月1日前予以改正，并向黑龙江证监局提交书面报告，黑龙江证监局将组织检查验收。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十四条规定：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　以下为原文：

　　关于对九鼎国泰(北京)资产管理有限公司采取责令改正措施的决定

　　〔2019〕20号

　　九鼎国泰(北京)资产管理有限公司：

　　2019年3月29日，我局对你公司截至2019年2月28日的基金运行情况实施了现场检查。由于你公司属于以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，应该遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)的有关规定，经查，你公司存在以下问题：

　　在对外公开宣传中，存在可能误导投资者进行风险判断的表述，一是公司网站首页存在“九鼎国泰证券投资基金，平均年化收益率26.45%”的宣传表述；二是公司网站、微信公众号存在“九鼎国泰(北京)资产管理有限公司注册资本5000万元…，专注于私募证券投资、私募股权投资等私募基金的发行与管理、资本运营、投资银行业务、金融资产管理业务、企业投融资上市顾问、政府重大项目融资、企业管理咨询的专业金融机构。…公司分别在哈尔滨、大庆、鞍山、长春设立分公司及分支机构”的宣传表述，与实际情况不符。不符合《暂行办法》第十四条规定。

　　按照《暂行办法》第三十三条规定，现要求你公司立即停止上述违规行为，在2019年10月1日前予以改正，并向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　黑龙江证监局

　　2019年7月10日

责任编辑：xr