监管层亮剑违规超配科创板IPO公司 私募们最怕的是取消半年或一年打新资格

　　7月23日晚间，中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》，对涉及29家私募的139只产品进行了公示，随后中国基金业协会也进行了转载通知，一时引起业内热议。

　　《证券日报》从上述名单中的多家私募处了解到，目前公司正在等待监管层的通知，尚未进行新的投资行为，对于是否要将“违规配售部分悉数交回”或“全部捐赠给公益机构”等说法，暂时还未接到监管通知。

　　最怕受到暂停打新处罚

　　7月23日晚间，中国证券业协会发布通知称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单。随后中国基金业协会也对该通知进行了转载。

　　中基协同时表示，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。

　　《证券日报》记者梳理发现，此次公布的名单中，涉及的私募有29家，合计产品139只，多家知名私募赫然在列，例如迎水投资、混沌投资、北京泓澄投资、九章资产、艾方资产、呈瑞投资、林园投资等。其中，超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品，迎水投资，涉及18只产品。

　　记者据此份名单中的多家私募处了解到，目前公司暂无新的投资行为，正在等待监管层的进一步通知。

　　“后续要怎么处理公司也不知道，只能看监管层作出什么决定了，后期也不会参与更多打新行为了。”一位私募高管向记者表示，只能以监管层的通知为准了。

　　“对于违规配售部分悉数交回，或全部捐赠给公益机构这两种说法，公司还没收到通知要求。”另有私募人士告诉记者，如果只是将违规配售部分进行相应处罚还是可以接受到，最怕的是面临取消半年或一年打新资格的处罚，这是比较严重的。

　　中基协呼吁合规参与科创板交易

　　根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》明确要求，不得存在“拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”等十三种行为。同时，根据打新规则，C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结，这也使得部分私募，为了获得更多的配额而顶格申购，提高中签率，申购金额大大超过自己实际资产规模。

　　事实上，在首批上市的25家科创板企业中，超额申购的情况出现在多只个股上。

　　中基协发文称，部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。谴责一切破坏市场公平法治的行为，并敦促上述机构认真反省，积极整改。

　　中基协同时呼吁全体基金管理人和从业者，要认真学习领会“四个敬畏、一个合力”精神要求，从投资人利益出发，恪尽忠实、注意义务，自觉坚持行业操守，依法合规参与资本市场，为科创板健康发展做出积极贡献。

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