上海大众公用事业（集团）股份有限公司2016年度报告摘要

上海大众公用事业（集团）股份有限公司

公司代码：600635 公司简称：大众公用

2016

年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2未出席董事情况

■

3立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

4经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年公司实现合并报表归属于母公司所有者的净利润547,644,267.03元，母公司实现税后利润342,758,475.05元，根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司进行分配，预案如下：

按照母公司2016年度净利润的10%提取法定公积金34,275,847.51元，加上2015年母公司滚存未分配利润440,749,272.21元，减去2016年度已分配148,038,280.50元，合计可供分配利润601,193,619.25元。以2017年1月9日总股本2,952,434,675股为基数，每10股拟分配现金红利0.60元（含税），共计分配利润177,146,080.50元，结存未分配利润424,047,538.75元留存以后年度分配。

上述事项尚须经公司2016年度股东大会表决通过后才能实施，具体实施办法与时间，公司另行公告。

二公司基本情况

1公司简介

2报告期公司主要业务简介

（一）公司所从事的主要业务、经营模式以及主要的业绩驱动因素：

公司主要从事公用事业、金融创投业务，两块业务双轮驱动，构成了公司最主要的利润来源。其中公用事业包括（1）城市燃气、（2）污水处理、（3）城市交通、（4）基础设施投资运营，金融创投包括（1）金融服务、(2)创投业务。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。

1、公用事业

（1）城市燃气：公司下属的燃气公司主要提供管道燃气供应与服务。本公司从上游天然气生产及销售单位购买气源后，通过自身城镇燃气管网体系，销售给居民、商业、工业等终端用户并提供相关输配服务；同时，本公司为新用户提供燃气安装服务、气表后管道安装、迁改等延伸服务。公司目前是上海浦西南部唯一的管道燃气供应商、以及江苏省南通市区主导的天然气供应商，同时公司以参股方式进入了上海松江、奉贤区，并于2016年以参股苏创燃气（股票代码1430.HK）的方式将业务延伸至江苏省太仓市。

主要业绩驱动因素：城市燃气业务受燃气价格调整以及用户数量和使用天然气数量影响，随着城镇化以及清洁能源战略会进一步推动煤改气，天然气用量将进一步提升；随着国家发改委出台加强天然气管道运输价格监管等政策措施，将有力推进天然气行业市场化改革。

（2）污水处理：公司在长三角的多个地区拥有高运营效率的污水处理厂，下属各污水处理厂均采用国内成熟污水处理工艺，能够基本满足现行尾水达标排放的要求。报告期末，公司在上海、江苏徐州、连云港运营的6家大型污水处理厂和4家小型乡镇污水处理厂，总设计处理能力为35.5万立方米/日。污水处理公司的污水处理业务为区域特许经营，与地方政府方签订了《特许经营协议》，由政府方在特许经营期内，向公司采购污水处理服务。另外，公司在浙江省杭州市萧山以BT方式投资了一家污水处理公司，通过公司获得持续性专营补贴获得投资资金返还和回报。

主要业绩驱动因素：随着城镇化推进，城市人口的不断增多，以及环境保护的标准不断提高，各个污水处理厂不断响应政府要求进行提标改造，同时积极扩容，使得现有业务规模逐步扩大，同时价格也有上调空间。

（3）城市交通：公司下属的大众交通（股票代码600611.SH）是上海和长三角区域最大的综合交通服务供应商，拥有出租车、租赁车、物流车、旅游车等各类车辆约1.5万辆，通过大众出租和大众租车提供出租车和汽车租赁、服务、物流、旅游等综合交通配套服务。为应对互联网模式对传统出租车行业的影响，大众交通依托大众品牌的优势，于2016年3月末推出了“大众出行”平台，提供正规的网络约租车服务。

主要业绩驱动因素：城市交通业务深耕企业租车业务，以及积极探索传统出租汽车行业“+互联网”模式，并在全国出租汽车企业中首家获得了开展约租车网络平台服务的合法正规资质，并以此提升城市交通综合服务能力。

（4）基础设施投资运营：公司以BOT、BT方式在上海、江苏省常州市等地进行了基础设施投资建设和运营。其中以BOT方式投资、建设和运营的上海翔殷路隧道是上海市中环线北面的黄浦江过江通道，在专营期内，由上海市政府给予公司持续性专营补贴来获得投资资金返还和回报，同时公司提供运营养护保障服务。另外在江苏省常州市，公司以BT方式投资了常焦路、泡桐路等城市干道改扩建项目，由当地政府给予公司持续性营运补贴获得投资资金返还和回报。

主要业绩驱动因素：通过不断提升隧道运营管理水平来进一步提升收益，以及寻求新的基础设施投资项目。

2、金融创投

（1）金融服务：包括公司全资和控股拥有的融资租赁公司、小额贷款公司、第三方支付平台大众商务公司等，以及参股的部分证券公司和银行。其中融资租赁公司致力于为客户提供个性化的融资租赁方案及增值服务，通过直接租赁和售后回租等方式为客户提供全套融资解决方案；小贷公司主要从事为中小微等企业客户提供小额贷款业务服务；大众商务公司发行“大众e通卡”等预付卡，“大众e通卡”是经中国人民银行批准发行的多用途消费卡，涵盖了超市、百货、餐饮、娱乐休闲和汽车服务等领域，此外还能在网上缴纳公用事业费、手机充值、网上购物。

主要业绩驱动因素：不断提升金融服务水平，寻找优质客户，增加注册资本来提升盈利空间。

（2）创投业务：公司拥有五个创投平台，包括全资的大众资本、大众资管，作为主要股东参股的深创投、杭信投资、兴烨创投，在各个创投平台均由公司高管出任董事长或副董事长以及投决会委员等，深度参与创投业务，通过各个平台募集管理创投基金以及平台直投直至项目退出获得平台公司利润分配。此外，公司也选择参与了优质的私募基金，如：作为主要LP参与了中国首家发改委备案的文化基金——华人文化基金，以及2017年初出资参与的美元基金——新华创新基金的独立投资组合。与此同时，公司发挥自身发掘项目、跟踪投资和投后管理的能力，也选择了一些有潜力的项目进行直投，已经上市的包括松芝股份、晨光文具等等。

主要业绩驱动因素：创投业务通过加强和督促平台型企业和基金的投管退能力来提升收益，同时提升自身投资队伍的能力以及优化各项制度来提升直投业务的盈利能力。

（二）行业情况说明

1、公用事业

（1）城市燃气行业

天然气是低碳清洁能源，资源丰富，发达国家大都把天然气作为能源清洁替代的重要选项。美国页岩气革命大幅度提高了世界对天然气资源储量的预期，天然气已成为世界最具发展潜力的主体能源。

习近平总书记提出“四个革命、一个合作”的发展战略，为中国能源发展指明了方向，是中国发展天然气、推进天然气领域改革遵循的基本原则。

2016年在杭州召开的G20峰会上，中国政府签署了《巴黎协定》，承诺在2030年左右实现碳排放达到峰值。

2016年12月10日，国家能源局等机关部委联合发布了《中国天然气发展报告(2016)》白皮书——这是我国首次发布天然气发展白皮书。《报告》指出，走绿色清洁低碳的能源发展道路，不仅是中国经济社会可持续发展的有力保障，也是中国作为最大发展中国家对世界庄严承诺的践行，大规模发展天然气势在必行。目前中国正处于能源转型的关键时期，新能源、新业态不断出现，又值国际油价低位运行，必须抓住这一重要时间窗口，加快推进中国天然气大发展。

目前，我国天然气初步形成了多品种、多渠道的多元化供应和“西气东输、北气南下、海气登陆、就近供应”的供气格局。稳定的供应和初具规模的基础设施有力支撑了中国天然气的快速发展，天然气消费市场已经遍及内地31个省市自治区。同时，天然气市场化改革有序推进，试点改革探索取得阶段性突破。这些为未来天然气成为中国主体能源打下了良好基础。

随着中国生态文明建设的持续推进，新型工业化、城镇化深入发展，天然气产业迎来了难得的发展机遇。通过推动能源革命，深化体制机制改革，加强国际合作，未来中国将形成市场结构合理、资源供应多元、储运设施完善、法律法规健全的统一开放、竞争有序的现代天然气产业体系，天然气将逐步成为中国的主体能源。

（2）污水处理行业

伴随我国经济的快速发展，我国水资源短缺及水环境污染问题日益突出。近年来，中央和地方政府对环境问题的重视程度不断加深，对污染治理的投入不断加大。中央财政2016年拨付专项资金338亿元用于治理水、土、气，其中，在水污染防治方面拨付专项资金131亿元。“十三五”期间环保投资需求约3.4万亿元，环保部预计"十三五"期间我国污水治理累计投入将达到1.06万亿元，污水治理投入占环保投资总需求的比重接近1/3，污水处理业已成为中国环保大产业中市场空间巨大的行业。进入到“十三五”，整个环保政策的制定围绕以改善环境质量为核心。《“十三五”生态环境保护规划》在约束性指标中，首次纳入了生态环境质量，同时在水环境质量上的控制目标较“十二五规划”有很大提升。

从党中央、国务院及相关部委多年来已制订的一系列促进节能环保产业发展或者促进绿色发展、生态文明建设的法律、法规、标准和政策来看，都为环保产业发展提供了越来越好的制度环境。继2015年颁布了史上最严格的《环境保护法》、《水污染防治行动计划》后，又推出了省以下环保垂直管理制度、环境税、排污许可证制度等等，所有这些法律、法规、政策都为环保产业带来了新的机遇。

（3）城市交通行业

随着上海国际经济、国际金融、国际航运、国际贸易“四个中心”的建设和以迪士尼为核心的上海国际旅游度假区的全面开放，上海全市日均出行总量及流动人口将保持在一个较高水平并持续增长。出租汽车作为公共交通的补充，已经越来越受到社会、公众的重视，出租车行业的业务需求将不断得到扩大。同时，受益于上海国际影响力的不断提升，未来上海市将承办的国际性经济、文化活动会越发频繁，这些都将给行业带来需求刺激，使业务需求持续旺盛。

2014年7月，新型的网约车开始在中国城市中出现，专车、快车等服务发展迅猛。目前，中国已经成为全世界最大的网约车市场，发展过程中既有积极的方面，但同样也暴露出了很多问题。2016年7月，国务院办公厅印发了《关于深化改革推进出租汽车行业健康发展的指导意见》，同时《网络预约出租车经营服务管理暂行办法》也由交通部等7部门联合发布并于11月1日起施实行。文件规定了网约车平台公司、车辆和驾驶员应该具备的具体条件，明确了网约车平台作为承运人的责任范围和行为规范。随着本次新政出台，网约车公司受到监管力度更大，增加了平台的运营成本，市场格局或将发生变化。自2016年底开始，北京、上海、深圳、广州分别发布网约车新规细则。此次地方细则的核心是对网约车进行规范化管理。诸多合规要求将提高行业门槛，大量的不合规网约车退出市场，减少了网约车的有效供给，大部分客源将再度回到出租车市场，有利于改善出租车的竞争环境。出租汽车行业是上海市重要的服务窗口，出租汽车行业的健康持续发展，有利于展现现代化国际大都市良好形象。

（4）基础设施投资运营行业

随着国内城市交通进一步发展，为改善大城市交通拥堵问题，城市越江隧道、大桥以及道路建设需求不断增加，建设投资迅猛增长，已建成各类隧道项目日益增多，对基础设施投资运营管理水平要求日益提高，国家发展改革委和财政部等部门积极推广政府和社会资本合作（Public PrivatePartnership，简称“PPP”）模式使得未来基础设施投资运营业务将具有较大发展空间。

据财政部PPP中心对外公布的全国PPP综合信息平台项目库第5期季报披露，截至2016年12月末，全国入库PPP项目共计11260个，投资额13.5万亿元，较年初分别增长61%、66%。其中，全国入库项目已签约落地1351个，投资额2.2万亿元，落地率31.6%，较年初提高12个百分点。PPP模式被快速推广，项目发展迅猛。

PPP当前存在三点显著的问题：⑴ 近年来，PPP快速发展，但PPP配套法规与政策体系不健全。PPP领域规范性文件多为部门规章，由发改委、财政部会同其他相关部委出台，职权有限；⑵ 2015年1月和12月，发改委和财政部分别出台《中国基础设施和公用事业特许经营法》和《政府和社会资本合作法》，两部委也有各自的PPP项目库，项目实操过程中，标准、流程也难以统一。⑶ 社会资本保障不强，政府“一厢情愿”的表现较明显；有的地方假借PPP搞变相融资，政府回购、明股实债等；此外，对社会资本有额外要求，使其投资、建设、运营等核心环节失去话语权，且大幅压低效益。业界对出台更高层级的PPP统领性法律法规呼声很高。

2017年3月，国务院办公厅发布《国务院2017年立法工作计划》，在全面深化改革急需的法律项目制定方面，列入“基础设施和公共服务项目引入社会资本条例”，并由国务院法制办、发展改革委、财政部起草，根据改革进程和改革方案，将抓紧办理，尽快完成起草和审查任务。PPP条例有望在2017年加速落地。随着顶层设计的不断完善，可缓解社会资本的后顾之忧，鼓励社会资本大胆投资。同时，配合PPP资产证券化等市场化金融工具的创新与完善，PPP项目落地进度可进一步加快。

2、金融创投产业

（1）金融服务行业

2006年以来，我国融资租赁业经历了高速增长期，行业格局呈现出金融租赁、内资租赁、外资租赁三足鼎立的态势。当前，我国融资租赁业以售后回租为主，业务模式类似银行抵押贷款，在经济下行期客户的业务需求增大，行业呈现逆周期的发展态势。我国融资租赁业市场空间大，十三五规划建议提出要提高金融服务实体经济效率，融资租赁对接资本与实业，是主要的受益对象；同时，社会融资结构转型也为这类非银行融资渠道提供了发展机遇。

小额贷款公司面向广大难以得到传统银行信贷支持的中小微企业、农、工、商个体经营户，以大大低于民间高利借贷的利率，方便、灵活、快捷地提供生产经营和创业发展的资金需要和服务。我国的小额贷款公司履行着普惠金融的基本功能。小贷公司在严格控制风险的前提下，以自身特有的灵活性、便捷性、多样化的优势赢得竞争。

据统计，2016年中国第三方支付交易规模增长较快，同时中国人民银行自2016年1月以后再未发行过新的《支付业务许可证》，第三方支付特别是互联网移动支付发展空间较大。

增值服务的丰富程度将成为第三方支付公司的核心竞争力。监管条例的陆续出台将加速行业洗牌。支付企业通过对用户和商户的覆盖，积累起海量交易数据。未来，第三方支付企业对其所拥有数据的挖掘和应用变得更加重要，由此衍生出的如互联网营销、征信等增值服务将成盈利突破口。

（2）创投行业

2016年我国经济处于增长速度换挡期，供给侧改革与国企改革继续深化，传统产业探寻转型升级，新兴产业不断创新发展，资本市场监管趋于从重从严。在金融需求收缩的大背景下，中国股权投资市场依旧发展活跃，2016年度募资和投资总额刷新历史新高，投资机构重金布局其认为极具成长性和盈利性的企业。同时政府引导基金、险资、银行等资金纷纷进入股权投资市场，更多投资者希望分享股权投资这块“蛋糕”。同时行业监管也更加严格，中国证券投资基金业协会启动私募基金备案管理制度，加强了私募基金的行业自律管理。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

5公司债券情况

5.1公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

详见本报告第六节“二、证券发行与上市情况”之“（一）截至报告期内证券发行情况的说明—公司债”。

5.3公司债券评级情况

√适用 □不适用

经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AA+级，本期债券11沪大众的信用等级为AA+级。上述级别分别反映了受评主体偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响较小，违约风险很低，以及本期债券信用质量很高，信用风险很低。中诚信证券评估有限公司在信用评级报告出具后每年公司年报披露后两个月内出具一次正式的定期跟踪评级报告。跟踪评级结果均为AA+级。

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

截止2016年12月31日，公司资产总额173.55亿元，较年初增加28.62亿元。其中，流动资产47.93亿元，比年初增加17.55亿元，流动资产占总资产比重27.62%，较年初比重20.96%增加6.66%；非流动资产125.63亿元，比年初114.55亿元增加了11.08亿元，非流动资产占总资产比重72.38%，较年初79.04%略有下降。

截止2016年12月31日，公司总负债91.05亿元，较年初增加14.47亿元。资产负债率52.46%，基本与年初52.84%一致；为控股子公司担保10.03亿元，占公司净资产的14.08%。其中流动负债55.82亿元，较年初增加13.17亿元。公司的负债率及偿债能力稳定。

2016年度，公司净资产收益率9.47%，较上年同期9.03%增加0.44个百分点。

2016年度，公司实现营业总收入45.35亿元，基本与上年同期45.71亿元持平。合并税前利润6.81亿元，合并净利润6.34亿元，归属于母公司所有者的净利润5.48亿元，分别较上年同期增加19.29%、18.90%以及18.76%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”?和?“七、在其他主体中的权益”。

上海大众公用事业（集团）股份有限公司

董事长：杨国平

2017年3月30日

股票代码：600635 股票简称：大众公用 编号：临2017-012

债券代码：122112 债券简称：11 沪大众

上海大众公用事业（集团）股份有限公司

第九届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海大众公用事业（集团）股份有限公司第九届董事会第二十五次会议会议通知和议案于2017年3月20日以送达方式发出。会议于2017年3月30日在上海市中山西路1515号9楼910会议室召开，会议应到董事11名,实到10名（独立董事颜学海先生委托独立董事蔡建民先生出席并表决）。公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议由董事长杨国平先生主持,符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。与会董事经认真审议,通过了以下议案。

二、董事会会议审议情况

1．审议通过了《2016年年度董事会工作报告》。

同意11票，反对0票，弃权0票。

2．审议通过了《2016年年度总经理工作报告》。

同意11票，反对0票，弃权0票。

3．审议通过了《2016年年度独立董事述职报告》。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

同意11票，反对0票，弃权0票。

4．审议通过了《2016年年度财务决算和2017年年度财务预算报告》。

同意11票，反对0票，弃权0票。

5．审议通过了《2016年度公司利润分配预案》。

上述事项尚须经公司2016年年度股东大会表决通过后才能实施，具体实施办法与时间，公司另行公告。

同意11票，反对0票，弃权0票。

6．审议通过了《2016年年报全文和摘要》。（2016年年报全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

同意11票，反对0票，弃权0票。

7．审议通过了董事会审计委员会《关于公司2016年年度内部控制评价报告》。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

同意11票，反对0票，弃权0票。

8．审议通过了《董事会审计委员会2016年度履职情况报告》。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

同意11票，反对0票，弃权0票。

9．审议通过了《公司2016年年度社会责任报告》的议案。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

同意11票，反对0票，弃权0票。

10．审议通过了《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》。（详见公司临2017-013 2017年度日常关联交易预计公告）。

本次会议就公司2017年度日常关联交易预计的议案进行了审议和表决，表决关于下属子公司上海大众燃气有限公司向本公司第二大股东上海燃气（集团）有限公司采购天然气业务及租赁办公场所时，关联董事李松华按规定予以回避。公司4名独立董事就该事项发表独立意见。

该议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

同意10票，反对0票，弃权0票。

本次会议就公司2017年度日常关联交易预计的议案进行了审议和表决，表决关于公司因办公需要，向上海大众大厦有限责任公司租赁办公场所时，公司3名关联董事杨国平、钟晋倖、梁嘉玮按规定予以回避。公司4名独立董事就该事项发表独立意见。

该议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

同意8票，反对0票，弃权0票。

11．审议通过了《关于公司申请综合授信额度和为控股子公司对外融资提供担保的议案》。

1）、2017年度公司及控股子公司向银行申请总额不超过人民币49亿元（含外币）的综合授信额度。

2）、为控股子公司对外融资提供担保（详见公司临2017-014 2017年度为控股子公司担保公告）。

12．审议通过了《关于续聘2017年年度境内审计机构和内部控制审计机构的议案》。

2017年度公司将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司境内审计机构与内部控制审计机构，并按标准支付审计费用。

13．审议通过了《关于聘请公司2017年年度境外审计机构的议案》。

2017年度公司将聘请香港立信德豪会计师事务所有限公司作为本公司境外审计机构，聘期一年，并按标准支付审计费用。

14．审议通过了《关于公司董事会换届改选的议案》。

鉴于公司第九届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》规定应进行董事会换届选举。根据《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》对董事候选人提名的规定，董事会提名委员会对符合条件的股东提名推荐的董事候选人进行了任职资格审查，并征询相关股东意见，征求董事候选人本人意见后，认为下述被推荐人符合董事任职资格，确定为本次换届选举董事人选：

提名杨国平先生、梁嘉玮先生、俞敏女士、庄建浩先生、杨卫标先生为第十届董事会执行董事候选人；提名陈永坚先生、李松华先生、张叶生先生为第十届董事会非执行董事候选人；提名王开国先生、姚祖辉先生、邹小磊先生、王鸿祥先生、刘正东先生为公司第十届董事会独立非执行董事候选人。

上述独立非执行董事候选人的任职资格已经上海证券交易所、香港联合交易所有限公司审核无异议。以上董事候选人将提交公司2016年度股东大会投票表决（候选人简历及独立非执行董事候选人声明、提名人声明见附件）。

新一届公司董事会由13名董事组成，其中执行董事5名，非执行董事3名，独立非执行董事5名。

公司董事会对钟晋倖先生、杨继才先生、蔡建民先生、颜学海先生任职期间为公司做出的贡献深表感谢。

同意11票，反对0票，弃权0票。

15．审议通过了《关于授权经营班子参与金融市场运作的议案》。

为提高公司资金使用效率，增加投资收益，在不影响公司及其控股子公司正常经营的情况下，公司拟参与金融市场运作。

董事会授权公司经营班子负责具体投资事项（含证券、债券、银行理财产品、定向资产管理计划等）的决策，并由公司投资发展部、计划财务部具体实施本方案相关事宜。公司董事会秘书办公室负责根据中国证监会及上交所的有关规定履行信息披露义务。

同意11票，反对0票，弃权0票。

16．审议通过了《关于公司受让大众交通所持有的大众融资租赁15%股权暨

关联交易的议案》（详见公司临2017-015 上海大众公用事业（集团）股份有限公司受让股权暨关联交易公告）。公司3名关联董事杨国平、钟晋倖、梁嘉玮按规定予以回避。

同意8票，反对0票，弃权0票。

17. 审议通过了《关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案》。

公司H股股票已于2016年12月5日在香港联交所主板上市交易，因而2015年7月28日公司2015年度第一次临时股东大会通过的《上海大众公用事业（集团）股份有限公司章程》生效。

鉴于：⑴ 公司H股发行上市后，公司实施了部分超额配售，故公司的股本发生变动。⑵ 公司第九届董事会任期届满，基于董事会的架构、人数、组成及多元化的考虑，对董事会成员的组成人数做相应的调整。因此修改公司章程，形成新的《上海大众公用事业（集团）股份有限公司章程》。

同时，公司董事会拟提请股东大会授权董事会负责向工商登记机关办理公司前述事项变更所需所有相关手续，并授权董事会及其授权办理人员按照工商登记机关或其他政府有关部门提出的审批意见或要求，对本次变更公司注册资本和总股本以及修改公司章程中的相关条款进行必要的修改，上述修改对公司具有法律约束力。

18. 审议通过了《关于召集2016年年度股东大会的议案》。（详见公司临2017-016 关于召开2016年年度股东大会的通知）。

同意11票，反对0票，弃权0票。

此外董事会还确认了第九届董事会审计委员会第四次会议决议和第九届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第九届董事会提名委员会第一次会议决议。

特此公告

上海大众公用事业（集团）股份有限公司

董事会

2017.4.1

附件：

上海大众公用事业（集团）股份有限公司

第十届董事会董事候选人简历

杨国平：男，1956年出生，上海交通大学MBA工商管理硕士，高级经济师。现任本公司董事局主席，并兼任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海交大昂立股份有限公司董事长、上海大众燃气有限公司董事长、深圳市创新投资集团有限公司副董事长、中国上市公司协会第一届理事会常务理事、中国出租汽车暨汽车租赁协会副会长、上海上市公司协会第二届理事会副会长、上海小额贷款公司协会第二届理事长。

梁嘉玮：男，1973年出生，工商管理学硕士，经济师（金融）。现任本公司执行董事、总裁，并兼任大众交通（集团）股份有限公司董事、上海交大昂立股份有限公司董事、深圳市创新投资集团有限公司董事、上海大众融资租赁有限公司副董事长、上海大众集团资本股权投资有限公司副董事长、上海电科智能系统股份有限公司副董事长、上海市租赁行业协会副会长、上海市股份公司联合会第六届理事会副理事长。

俞 敏：女，1960年出生，HR硕士，经济师。现任本公司执行董事、党总支书记、工会主席、行政总监，并兼任海南大众海洋产业有限公司董事、上海大众集团资本股权投资有限公司监事、上海大众资产管理有限公司监事。

庄建浩：男，1961年出生，MBA硕士，高级工程师。现任本公司执行董事、副总裁，并兼任上海大众燃气有限公司副总经理、总工程师、南通大众燃气有限公司董事长、苏创燃气股份有限公司非执行董事。

杨卫标：男，1969年出生，经济学硕士，经济师。现任本公司职工监事、总裁助理，并兼任公司环境事业部经理、上海大众嘉定污水处理有限公司总经理、上海闵行大众小额贷款股份有限公司董事、江苏大众水务集团有限公司董事。

陈永坚：男，1951年出生，BBS（铜紫荆星章），工业工程硕士。现任香港中华煤气有限公司常务董事、港华燃气有限公司主席兼执行董事、深圳市燃气集团股份有限公司副董事长，该等企业均为上市公众公司。陈先生亦为中华煤气集团本港及海外主要附属公司之董事、香港管理专业协会荣誉主席、中国城市燃气协会副理事长、香港特别行政区司法人员薪俸及服务条件常务委员会委员、香港教育学院(现称香港教育大学)荣誉院士、英国认许工程师，英国能源学会荣誉资深会员、英国机械工程师学会、英国燃气专业学会及香港工程师学会之资深会员及国际管线专业学会荣誉院士。

李松华：男，1960年出生，研究生学历，政工师。现任本公司非执行董事，并兼任上海申能集团公司工会副主席、上海燃气（集团）有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、人力资源部经理，上海大众燃气有限公司副董事长、上海林内有限公司董事长。

张叶生：男，1966年出生，工商管理硕士。现任新奥集团股份有限公司总裁、新奥能源控股有限公司董事局副主席。

王开国：男，1958年出生，经济学博士，高级经济师。现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事长、上海金融业联合会副理事长、上海股权投资协会会长。曾任海通证券董事长、党委书记、国家国有资产管理局科研所副所长、中国证券业协会副会长。

姚祖辉：男，1965年出生，工商管理学硕士，BBS（铜紫荆星章）, JP （太平绅士）。现任本公司独立非执行董事，并兼任沪港联合控股有限公司董事会主席、开达集团有限公司独立非执行董事、中华人民共和国第十二届全国人民代表大会香港代表、沪港经济发展协会会长、上海香港联会会长、上海海外联谊会副会长、上海市工商业联合会副主席、香港浸浍大学校董会副主席、复旦大学校董。

邹小磊：男，1960年出生，注册法务会计师、特许公认会计师。现任本公司独立非执行董事，并兼任鼎佩投资集团有限公司合伙人、丰盛控股有限公司独立董事、环球医疗金融与技术咨询服务有限公司独立董事、兴科蓉医药控股有限公司独立董事、富通科技发展控股有限公司、香港特许秘书公会理事会投資管理小組成員及香港会计师公会辖下内地发展策略咨询委员会主席。

王鸿祥：男，1956年出生，工商管理硕士，注册会计师、正高级会计师。现任上海豫园旅游商城股份有限公司独立董事、金安国纪科技股份有限公司独立董事、爱普香料集团股份有限公司独立董事、上海北特科技股份有限公司独立董事、海通证券股份有限公司董事。曾任上海财经大学会计系副教授、申能（集团）有限公司副总会计师。

刘正东，男，1970 年出生，华东政法学院国际经济学硕士。现任上海市君

悦律师事务所高级合伙人、主任。上海良信电器股份有限公司独立董事、江苏金通灵流体机械科技股份有限公司独立董事、华菱星马汽车（集团）股份有限公司独立董事、安徽华信国际控股股份有限公司独立董事。中华全国律师协会理事、上海市总商会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。

上海大众公用事业（集团）股份有限公司

独立董事提名人声明

提名人上海大众公用事业（集团）股份有限公司，现提名姚祖辉、邹小磊、王鸿祥、刘正东为上海大众公用事业（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任上海大众公用事业（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海大众公用事业（集团）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

1、《公司法》关于董事任职资格的规定；

2、《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

3、中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

4、中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

5、中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

6、其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

2、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

3、在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

4、在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

5、为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

6、在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

7、最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

8、其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

1、近三年曾被中国证监会行政处罚；

2、处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

3、近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

4、曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

5、曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括上海大众公用事业（集团）股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在上海大众公用事业（集团）股份有限公司连续任职未超过六年。

六、被提名人王鸿祥具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备高级会计师、会计学专业副教授资格。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：上海大众公用事业（集团）股份有限公司

2017年3月18日

提名人上海大众公用事业（集团）股份有限公司，现提名王开国为上海大众公用事业（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任上海大众公用事业（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海大众公用事业（集团）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

独立董事候选人声明

本人王开国，已充分了解并同意由提名人上海大众公用事业（集团）股份有限公司提名为上海大众公用事业（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海大众公用事业（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括上海大众公用事业（集团）股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海大众公用事业（集团）股份有限公司连续任职未超过六年。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任上海大众公用事业（集团）股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。

特此声明。

声明人：王开国

本人王鸿祥，已充分了解并同意由提名人上海大众公用事业（集团）股份有限公司提名为上海大众公用事业（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海大众公用事业（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。

六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资格。

(下转B114版)