违规交易“华进科技”股票 6家公司账户被限制转让3个月

千龙网北京8月23日讯 8月22日，全国股转公司对上海孚天资产管理有限公司-盈沃孚天深度价值一号私募投资基金、上海中通玄华股权投资基金管理有限公司-中通玄华价值优选策略二期私募证券投资基金、上海及长贸易有限公司、上海芬爻贸易有限公司、上海胜畔贸易有限公司、上海今迈投资股份有限公司等6家公司出具限制证券账户转让的自律监管措施，限制转让期为三个月。

监管公告显示，自7月 30 日至8 月 17 日期间，上述6家公司在参与集合竞价股票“华进科技”（证券代码：832951）交易的过程中，在涉嫌关联的账户之间频繁交易，严重影响股票价格。

上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百零九条关于“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间大量或频繁进行反向交易”的规定。

全国股转公司注意到，上述6个账户曾于 2018年 7 月 4 日因多次以明显偏离最近成交价的价格在涉嫌关联的账户之间交易，严重影响股票价格，被采取过出具警示函的自律监管措施。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条规定，上述6家公司此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。

根据《全国中小企业股份转让系 统业务规则（试行）》第 6.1 条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第十八条和《全国中 小企业股份转让系统股票转让细则》第一百一十五条的规定，全国股转公司对上海孚天资产管理有限公司-盈沃孚天深度价值 一号私募投资基金、上海中通玄华股权投资基金管理有限公司-中通玄华价值优选策略二期私募证券投资基金、上海及长贸易有限公司、上海芬爻贸易有限公司、上海胜畔贸易有限公司、上海今迈投资股份有限公司采取限制证券账户转让的自律监管措施。限制证券账户转让期为三个月，自 2018 年 8 月 23 日至 2018 年 11 月 23 日。