海富通再遭“老鼠仓” 原基金经理谢志刚判三缓五罚300万元

继28日接连发布两则利用未公开信息交易罪判决书（即“老鼠仓”）后，今日，裁判文书网再公布一则老鼠仓案件判决书。原海富通基金公司基金经理谢志刚被判处有期徒刑3年，缓刑5年，并处罚金人民币300万元。

涉及52只股票，累计成交金额5565万余元

据裁判文书网显示，2011年11月7日至2015年6月11日，被告人谢志刚利用担任A公司（以下简称A公司）XX基金（以下简称XX基金）投资经理、B公司（以下简称B公司）养老收益混合型证券投资基金（以下简称养老收益基金）和强化回报混合型证券投资基金（以下简称强化回报基金）基金经理期间获取的未公开信息，操作其控制的“张某1”账户先于、同步或稍晚于相关基金账户同方向买入或卖出相同股票供给52只，累计趋同交易金额人民币5,565.62万元（以下所涉币种相同），非法获利270.41万元。2016年6月29日，谢志刚至上海市公安局投案并如实供述了上述事实。

虽然裁判文书网并没有公布谢志刚原公司，但据资料显示，判决书中A公司即为信诚，B公司则是海富通。据了解，谢志刚1971年出生，厦门大学经济学硕士，历任国泰君安行业研究员、美国康奈尔资本公司助理投资经理、华宝兴业高级研究员、西蒙莫瑞中国基金公司研究总监。

谢志刚于2008年11月进入信诚基金公司工作，担任该司基金投资经理，提供相关投资咨询服务，具备查询基金持仓信息的权限。2013年9月，谢志刚从信诚基金公司辞职后进入海富通基金公司工作，担任该司养老收益基金、强化回报基金等基金的基金经理，具有对上述基金查询、投资指令等权限，直至2015年6月离职。

2011年11月，被告人谢志刚通过亲属关系，获取了“张某1”证券账户并予以实际控制。2011年11月7日至2015年6月11日，谢志刚利用上述担任基金经理的职务便利所获取的股票交易情况等未公开信息，使用“张某1”证券账户，先于、同期于或稍晚于上述基金账户买入或卖出相同股票共计52只，累计成交金额5,565万余元，非法获利270万余元。

2016年6月29日，被告人谢志刚主动至公安机关投案，并如实供述了犯罪事实。对此，法院一审判决，被告人谢志刚犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，缓刑5年，并处罚金人民币300万元。

海富通多年饱受"老鼠仓"之苦

资料显示，海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司，为国内少数拥有全牌照的资产管理公司。从2003年8月开始，海富通先后募集成立了56只公募基金。虽然海富通资历不浅且享有一定口碑，但实际上，海富通一直处于“老鼠仓”的阴影中。

在2014年证监会“捕鼠”行动中，包括投资部副总监蒋征在内的8名基金经理相继被查。证监会2014年7月4日公告称，根据相关线索，2014年3月，证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查，调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。其中，2014年年底，牟永宁和程岽因涉嫌“利用未公开信息交易罪”被公开庭审，牟永宁被控涉嫌非法盈利500多万元，程岽则被控非法获利207万元。

2015年1月底，证监会因“老鼠仓事件”责令海富通基金限期整改3个月，期间停发新基金。而2015上半年恰逢“牛市”到来，新基金发行井喷的行情下，海富通却是零发行，一失足成千古恨，就此在同行中掉队。

Wind数据显示，截至2017年底，海富通基金公募管理规模为504.72亿元，非货币基金资产合计274.13亿元。但值得注意的是，十年前，海富通基金还顺风顺水的时候，其公募管理规模已高达517.56亿元。发展了十年，不仅没有进步，还减少了约13亿。

与此同时的是海富通基金公司排名的下滑。海富通公募规模排名在2007年排在25名，到了2014年底则排在39位，到了2015年底则降至44位，截至2016年底排名继续降到49位。

更严重的是海富通基金的人才流失，自2015年之后，海富通基金人事变动不断，在老鼠仓时间后的2年内接连离职5位高管。

其中最早离开的高管就是从筹备到2003年公司成立就在的总经理田仁灿。在2014年圣诞节写给投资者的信中，田仁灿还曾表示，“作为海富通基金创始阶段最早的员工之一，明年我将与海富通一起迎来在中国资产管理行业成长的第十二年。若以人生来论，十二生肖一轮回，海富通又回到了充满挑战和机遇的起点。”没想到，仅3个月，在2015年的情人节，田仁灿就离开了海富通，自此也拉开了海富通高管离职大幕。

2015年8月，任副总经理不到一年的孟辉，因“个人原因”离开海富通基金；2016年11月4日，公司副总经理阎小庆因“个人原因”离职。而他于2003年海富通基金成立时就担任市场总监，属于元老级别重臣；同年，海富通基金离职的高管还有副总经理戴德舜，同样以“个人原因”离职。戴德舜于2004年3月加入海富通基金，历任股票分析师、组合经理、研究总监等职务。

2015年5月，刘颂“空降”海富通基金担任总经理，不过刘颂也在2年后的2017年2月突然离职。关于刘颂的离职，海富通基金给出的理由同样是“个人原因”。

2017年9月起，海富通总经理由任志强担任。

新总经理身兼重任，海富通崛起尚待时日

资料显示，任志强先生，董事、总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

临危赴任，虽然任志强意图带领海富通崛起但阻力不少。

2017年9月，证监会公布了首批公募FOF基金名单，海富通和南方、嘉实、建信、泰达宏利、华夏6家基金公司从众多竞争者中脱颖而出，并于今年6月开启募集。本来是美事一桩，奈何市场不买账。财汇金融大数据终端数据显示，首批公募FOF二季度净赎回量达19.07亿份，期末总份额为78.19亿份，比一季末减少19.06%，六只FOF产品的规模均有不同程度的缩水。据天天基金数据显示，海富通聚优精选混合FOF截至二季末规模为11.54亿，较上一季度份额缩水-12.54%。

值得一提的是，6月27日，海富通基金发布公告宣布，该FOF基金的基金经理孙陶然已因个人原因离职。截至9月29日，该基金单位净值为0.8827元，较成立初降幅达到-11.73%，近三个月降幅为-2.93%。

据天天基金数据显示，截至9月29日，在50只基金（A/C份额分开计算）中，今年以来收益率收益率超过1%的有26只基金，其中超过3%的有21只，超过5%的更有8只，24只基金收益为负。排名第一的是海富通欣益混合C今年以来收益率21.39%。其次是海富通阿尔法对冲混合基金，今年以来收益率7.4%。海富通创业板增强C以-13.88%垫底，跌幅超过10%的有6只基金，跌幅超过5%而不到10%的还有12只基金。

若单看三季度业绩，收益率超过1%的基金减少至23只，其中超过3%的仅5只基金，多数都集中在1%-2%，仅海富通欣益混合C取得了超过5%的收益率为21.06%。

不过作为拥有多年企业年金业务经验的公司，海富通企业年金业绩还是表现较为出色。据人力资源社会保障部社会保险基金监管局发布的2018年二季度《全国企业年金基金业务数据摘要》，其中，海富通在上半年单一计划含权益类组合收益率为1.51%，集合计划含权益类组合收益率1.69%，均在11家公募基金企业年金基金管理机构中排名第一。

任志强曾在7月“致敬公募20年暨养老金管理夏季研讨会”上演讲中坦言，公司正在积极研发养老目标型产品，目前选择目标风险型策略作为主要的产品开发方向。而未来做养老目标型基金的思路则与管理企业年金类似。