媒体：歌斐资产认罚，撤回行政复议申请

12月5日，业界知名新媒体《金融科技情报》对外发布一篇标题为《独家情报|歌斐资产认罚，撤回行政复议申请》的深度调研文章，引起了中访网和各大财经媒体、社会公众的关注。

据《金融科技情报》撰文：受辉山项目延期兑付事件影响，诺亚财富旗下歌斐资产管理有限公司（简称歌斐资产）在近半年来，一直处于多事之秋，不仅受到监管部门警示函处罚，名下银行账户千万资金也被冻结。

金融科技情报独家了解到，2018年11月29日，中国证券监督管理委员会向歌斐资产下发《行政复议终止决定书》称，在行政复议期间，因歌斐资产要求撤回行政复议申请，根据相关规定，准予撤回，行政复议终止。

值得注意的是，此次歌斐资产撤回行政复议申请与此前被江苏监管局出具警示函有关。

2018年7月31日，因在管理歌斐创世优选一号、二号投资基金过程中未履行诚实信用义务及谨慎勤勉义务，歌斐资产被江苏监管局出具警示函措施。

江苏监管局指出，歌斐资产明知基金受让的基础资产系辽宁辉山乳业集团（沈阳）有限公司（以下简称辉山集团）对辉山乳业（中国）有限公司（以下简称辉山中国）的借款债权，却在基金合同中披露为应收账款债权，未履行诚实信用义务。

江苏监管局还指出歌斐资产未履行谨慎勤勉义务。

江苏监管局认为基金合同关于产品风险的揭示前后不一致，基金合同第十八条“风险揭示和风险承担”之“特别提示”中产品风险为“中等”，基金合同其他部分产品风险为“中高”。

同时，歌斐资产未对尽职调查中收集的辉山中国合并会计报表相关数据进行仔细审阅，未发现报表中部分数据勾稽关系的明显错误。

此外，歌斐资产未对尽职调查报告中的相关公司股权结构图进行仔细审阅，未发现图中辉山集团的股权结构与实际不符。

对此，2018年9月26日，歌斐资产母公司诺亚财富在官网做出回应称：“产品管理人高度重视，在第一时间与监管部门进行沟通，并已提交书面报告，对函中涉及相关事实和定性进行澄清和说明。”并表示：“管理人已于2018年9月4日提出复议申请，目前复议程序在依法进行过程中。”

时隔数月，歌斐资产却又突然撤回行政复议申请，其中原因，不得而知。

因违规诺亚财富及子公司屡屡被罚

值得注意的是，近一年来，诺亚财富及旗下公司已是多次受到监管部门的“关照”。

公开资料显示，今年5月29日，诺亚控股（香港）有限公司因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会谴责并罚款500万港元。

香港证监会指出，诺亚香港没有遵守产品尽职审查、合适性评估、提供给客户的资料，以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定。

此外，9月28日，芜湖歌斐资产管理有限公司因信批违规等问题被安徽证监局约“喝茶”。

（作者： 邦德007）