中原内配集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展公告

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重要风险提示：

私募基金名称：良卓资产银通2号票据投资私募基金、良卓资产稳健致远票据投资私募基金。

私募基金管理人：上海良卓资产管理有限公司

现持有金额：公司自有资金11,000万元人民币

特别事项：基金管理人涉嫌违规情形，基金产品存在重大违约风险，可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回，公司将依据企业会计准则及理财本息预计回收情况计提资产减值准备。

一、公司近三年关于使用闲置自有资金进行投资理财的授权情况

2016年3月10日中原内配集团股份有限公司（以下简称“中原内配”或“公司”）披露了《关于公司及其全资、控股子公司利用闲置自有资金进行投资理财的公告》（ 公告编号：2016-021），授权公司及其全资、控股子公司在50,000万元额度内进行投资理财。在上述额度内，资金可循环使用。同时授权公司经营管理层具体实施上述理财事项，上述额度的投资期限自第八届董事会第二次会议决议通过之日起两年内有效。

2018年2月28日公司第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》（ 公告编号：2018-010），授权公司使用不超过50,000万元的闲置自有资金进行投资理财。上述额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同滚动使用，同时授权公司经营管理层具体实施上述理财事项，上述额度的投资期限自董事会决议通过之日起两年内有效。

2018年6月11日公司第八届董事会第十九次会议及2018年6月27日公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行风险投资的议案》，授权公司及其全资、控股子公司在50,000万元额度内进行风险投资。在上述额度内，资金可循环使用，同时授权公司经营管理层具体实施上述投资事项，相关授权自股东大会决议通过之日起三年内有效。具体情况详见公司《关于使用闲置自有资金进行风险投资的公告》（ 公告编号：2018-030）。

二、投资理财的进展情况

2019 年 3 月 15 日下午五点，公司获悉购买上海良卓资产管理有限公司（以下简称“良卓资产”）的名称为“良卓资产银通2号票据投资私募基金（以下简称“银通2号”）”、“良卓资产稳健致远票据投资私募基金（以下简称“稳健致远”）”产品，在运营过程中突发重大事件，涉嫌未按合同约定用途使用受托资金，出现重大违规情形，可能存在重大风险，具体情况如下：

（一）公司现存购买良卓资产产品的情况

截至2019年3月19日，公司持有良卓资产“银通2号”、“稳健致远”票据产品具体明细如下：

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公司与良卓资产及其基金管理人等不存在关联关系及其他利益关系。

截至公告日，公司购买良卓资产已到期尚未兑付及尚未到期的理财产品合计余额为11,000万元，占公司最近一期经审计总资产的2.88%，占归属于母公司股东权益的4.59%。

（二）私募基金的其他情况

1、备案情况：银通2号于2017年4月27日成立，2017年5月5日完成备案，基金编号ST2619，基金管理人登记编码为P1007432；稳健致远于2017年3月27日成立，2017年4月27日完成备案，基金编号SS1489，基金管理人登记编码为P1007432。

2、基金规模：银通2号的计划募集资金规模不超过5亿元人民币；稳健致远计划募集资金规模不超过10亿元人民币。

3、存续期限：自基金合同生效日起五年。经基金管理人和基金托管人及委托人协商一致，基金可以提前终止或展期。

4、管理模式：基金管理人按照合同约定，独立管理和运用基金财产，履行相应的法定义务，享有获取相应的管理费用和业绩报酬（如有）的权利；托管人按照法律法规和合同约定，履行安全保管基金财产等义务和监督基金管理人投资运作、获得资产托管费用等权利。

5、运作方式：开放式。投资人可在基金开放日（申购开放日或赎回开放日）按照基金合同的规定申购或赎回基金。

6、投资范围：投资于银行承兑汇票及该等票据的收益权、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款、协议存款等各类存款）。

7、其他情况：基金合同约定按季度支付投资收益。截至2018年12月31日，相关投资收益支付正常，公司累计收到银通2号的投资收益为437.98万元；收到稳健致远的投资收益为255.59万元。

（三）公司应对措施

1、公司已设立由公司董事会秘书牵头，财务部、法务部、审计部、证券部等专业人员配合的专项小组，并聘请律师团队，积极与上海良熙投资控股有限公司（良卓资产母公司，以下简称“良熙投资”）、良卓资产及其团队主要负责人等相关方沟通并磋商，现场核查基金运营现状，调查分析基金结构及底层资产状况，寻求解决方案，以最大程度的减少公司潜在损失。

2、公司资金管理小组及审计部将尽快对已购买未到期的所有理财产品进行全面排查，跟踪进展情况，评估投资安全状况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施。

（四）对公司的影响

鉴于上述潜在损失，公司将根据企业会计准则及理财本息预计回收情况计提资产减值准备。

三、最近十二个月内公司及子公司进行投资理财的情况

（一）2019年3月14日，公司收到上海华领资产管理有限公司（以下简称“上海华领”）下发的通知函，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》确认的原则，结合基金的运作安排及基金整体退出清算的需要，基金管理人上海华领将“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”（公司持有 公告编号：2018-066）的收益分配方案进行调整，原投资起止日由“2018年11月5日至2019年3月5日”调整为“2018年11月5日至2019年11月7日”，由于投资期限发生变化，业绩比较基准由7.60%/年调整为10.00%/年,除以上内容调整外，其它基本信息不变。

（二）2019年3月15日，公司使用闲置自有资金人民币1,000万元追加认购北京融汇阳光财富投资管理有限公司发行的阳光信石1期私募基金，追加部分投资起止日为2019年3月19日至2019年9月19日，追加部分业绩比较基准为8.50%/年，其他产品要素不变（公司持有 公告编号：2019-016）。

（三）2019年3月1日，公司控股子公司中原内配集团安徽有限责任公司（以下简称“安徽公司”）使用闲置自有资金人民币共计800万元购买中国银行股份有限公司中低风险理财产品，产品名称为“中银日积月累-日计划”，产品类型为非保本浮动收益型，年化收益率为3.00%/年，投资范围为货币市场工具、固定收益证券、符合监管规定的非标准化债权类资产及监管部门认可的其他金融投资工具。安徽公司已于2019年3月5日赎回100万，2019年3月11日赎回400万，剩余300万根据资金需求情况随时赎回。

（四）2019年3月11日，安徽公司使用闲置自有资金人民币共计400万元购买杭州银行股份有限公司低风险理财产品，产品名称为“幸福99新钱包”，产品类型为非保本浮动收益型，年化收益率为4.00%/年，投资标的包括固定收益类资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场金融工具等高流动性资产、债券基金、质押式及买断式回购，其他符合监管要求的债权类资产。该笔理财根据资金需求情况决定赎回日期。

公司及安徽公司与北京融汇阳光财富投资管理有限公司、中国银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司均无关联关系。

（五）最近十二个月内公司及子公司进行投资理财的情况汇总表

1、最近十二个月内公司进行投资理财的情况汇总表

2、最近十二个月内子公司进行投资理财的情况汇总表

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截至公告日，最近十二个月内公司及子公司使用闲置自有资金购买的已到期未兑付及尚未到期的理财产品合计余额为44,300万元，占公司最近一期经审计总资产的11.58%，占归属于母公司股东权益的18.48%。

四、其他

1、关于良卓资产的相关违约信息限于目前公司从基金管理人处了解的初步信息，相关风险评估乃是基于该初步信息出于谨慎性原则而做出，最终应以后续经有关机构或部门确认为准；

2、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《风险投资管理办法》等制度要求，严控投资风险，持续关注理财产品的回款进展情况，及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司官方信息披露，注意投资风险。

特此公告。

中原内配集团股份有限公司

董事会

二〇一九年三月十九日