康力电梯股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的风险提示公告

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201907

康力电梯股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的风险提示公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

私募基金名称：良卓资产稳健致远票据投资私募基金

私募基金受托方：上海良卓资产管理有限公司（基金管理人）

公司持有的已到期尚未兑付及尚未到期的份额：合计11,000万元人民币

特别事项：基金管理人涉嫌违规情形，基金产品存在重大违约风险，可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回，可能会因此影响公司相关期间利润。

2019年3月18日，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）获悉上海良卓资产管理有限公司（以下简称“上海良卓”）涉嫌出现违规情形。因公司以闲置自有资金购买理财产品中仍持有由上海良卓管理的“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”（以下简称“私募基金”、“票据基金”）合计11,000万元份额尚未到期，公司立即展开调查，获悉公司购买的名称为“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”存在重大违约风险，基金管理人涉嫌未按合同约定使用受托资金，可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回，就相关情况现公告如下：

一、公司购买私募基金的相关情况

（一）投资决策程序

2018年3月28日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》，上述议案并经2018年4月25日召开的2017年年度股东大会决议通过，同意：在保证资金流动性和安全性的前提下，同意公司及子公司使用合计即期余额不超过人民币15亿元的自有资金适时购买低风险的信托产品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险理财产品，并授权公司管理层负责办理相关事宜。上述额度可滚动使用，授权期限自股东大会审议通过之日起一年。具体信息详见公司在深圳证券交易所网站披露的《康力电梯股份有限公司关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的公告》(公告编号:201819)。

（二）私募基金购买信息

截止2019年3月18日，公司持有的、由上海良卓管理的票据基金基本情况如下：

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截止2019年3月18日，公司持有的“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”未到期份额如下：

单位：%、元

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公司自2015年11月起，公司管理层根据股东大会授权，开始陆续利用暂时闲置的自有资金购买上海良卓发行的票据投资私募基金类产品。截止2019年3月18日以前，由上海良卓管理的票据基金本金及相关投资收益均支付正常。

公司历年以自有闲置资金投资上海良卓发行的票据投资私募基金类产品投资收益情况、期末持有情况均在历年年度报告中披露。

公司与上海良卓及其基金管理人等不存在关联关系及其他利益关系。

二、公司应对措施

1、2019年3月18日，公司获悉上海良卓在私募基金产品管理过程中涉嫌出现违规操作，导致其管理的私募基金财产可能出现重大损失，相关投资本金及收益可能无法兑付或按期兑付。公司获悉上述信息后，立即成立由财务部、审计部、法务部、证券部组成的应急工作组，已于2019年3月18日前往基金管理人办公场所了解情况，后续相关情况正在深入了解中。据初步判断，基金管理过程涉嫌出现违规基本属实，公司相关基金财产可能存在重大风险。

2、公司将高度密切关注前述事项的进展，与上海良熙投资控股有限公司（上海良卓母公司，以下简称“良熙投资”）、上海良卓及其团队主要负责人等相关方了解资金去向，核查基金运营现状及剩余财产，寻求解决方案，以最大程度的减少公司潜在损失，维护公司及股东的利益。

3、公司将根据该项工作的进展及结果等信息，对潜在资产损失作出合理评估，公司后续将及时履行信息披露义务。

4、公司将尽快对已购买未到期的所有理财产品进行全面排查，跟踪进展情况，评估投资安全状况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施。

三、对公司的影响及说明

1、截至目前，公司购买上海良卓已到期尚未兑付及尚未到期的票据投资私募基金份额余额合计为11,000万元，占公司2018年末未经审计总资产的1.96%，占公司2018年末未经审计的归属于上市公司股东的净资产的3.39%。（注：上述2018年末未经审计的总资产和2018年末未经审计的归属于上市公司股东的净资产已在2018年度业绩快报中披露）。

2、目前私募基金出现前述重大风险情形，可能导致公司面临无法取得上述已到期未兑付及尚未到期的共计11,000万元基金产品的预期收益或损失部分、全部本金的风险。假如以剩余份额11,000万元总份额为基数，参照公司《2018年度业绩快报》（公告编号：201905）披露的公司初步核算的归属于上市公司股东的净利润106，916，041.04元计算，占比达到102.88%。上述风险评估系基于谨慎性原则作出，最终应以后续经有关机构或部门确认的为准。鉴于上述潜在损失，公司可能将依据企业会计准则及投资本息预计回收情况计提资产减值准备。

3、公司同时持有上海鼎樊实业有限公司对公司出具的《连带责任保证》，对公司所投资的“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的基金合同项下的投资收益及本金的兑付义务承担不可撤销的连带责任保证。

公司同时持有上海良熙投资控股有限公司对公司投资“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”出具的《基金份额远期收购承诺》，承诺在公司认购的基金份额到期不能按照预期进行收益分配及／或本金返还的情形时，良熙集团承诺在五（5）个工作日内受让公司在基金合同项下所有权益，并将公司的委托资金及预期的投资收益全额先行垫付。

公司同时持有上海良卓资产管理有限公司法定代表人季正栋及其配偶黄利莎对公司投资“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”出具的《担保函》，担保范围为“担保人为良卓资产稳健致远票据投资私募基金在《基金合同》项下对康力电梯股份有限公司的收益及本金以及康力电梯股份有限公司目前及将来认购的良卓资产的所有基金产品项下的收益及本金的兑付义务均承担不可撤销的连带责任保证”。

4、公司将积极寻求解决方案，以最大程度的减少公司潜在损失，维护公司及股东的利益。公司后续将及时履行信息披露义务。

公司因该投资事项可能存在的相关风险对投资者造成的影响深表歉意。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

康力电梯股份有限公司董事会

2019年3月20日