上海新南洋股份有限公司2016第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人刘玉文、总经理吴竹平、主管会计工作负责人刘江萍及会计机构负责人（会计主管人员）王家栋保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

注1说明:2015年8月3日，公司接到公司控股股东上海交大产业投资管理（集团）有限公司通知，为维护证券市场稳定，逐步落实大股东稳定股价相关举措，上海交大产业投资管理（集团）有限公司通过中信证券金融衍生品交易互换产品增持了208,400股公司股份，占公司总股本0.08%。截止本报告期末，上海交大产业投资管理（集团）有限公司通过自有股票账户和中信证券金融衍生品交易互换产品共持有公司61,979,594股，占公司总股本23.923%。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1)资产负债表项目：

■

2)利润表项目：

■

3)现金流量表项目：

■

4)重要财务指标项目：

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2015年10月29日，公司召开八届十一次董事会，审议通过《公司2015年度非公开发行股份预案》等内容。

本次非公开发行拟募集资金总额不超过 100,000.00 万元（含 100,000.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额中的 44,885.34 万元用于 K12 教育业务发展项目，25,000.00 万元用于职业教育业务发展项目，剩余募集资金将用于补充流动资金。本次发行股票的发行价格为人民币 21.65 元/股，发行股份的数量不超过 46,189,376 股。其中：上海交大产业投资管理（集团）有限公司认购数量为 4,618,937 股、上海交大企业管理中心认购数量为4,618,937 股、上海诚鼎新扬子投资合伙企业（有限合伙）认购数量为 9,237,875股、上海赛领并购投资基金合伙企业（有限合伙）认购数量为 9,237,875 股、上海赛领讯达股权投资基金合伙企业（有限合伙）认购数量为 9,237,875 股、上海东顺投资有限公司（现已更名为东方国际集团上海投资有限公司）认购数量为 4,618,937 股、毛蔚瀛认购数量为 4,618,940 股。本次发行的发行对象均以现金方式认购本次发行的全部股份。

2016年3月 10日，公司收到教育部财务司《关于批转

√适用 □不适用

□适用 √不适用