上赢投资存资金投向关联方等问题 被出具警示函

　　新浪财经讯8月27日，江苏证监局披露对常州上赢投资有限公司(以下简称“上赢投资”)采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　经查，上赢投资在开展私募基金业务中，存在以下问题：

　　一、公司管理的上赢城市停车位专项私募基金1号，上赢汇聚1号私募基金两支产品资金投向均为公司的关联方，相关关联方及关联交易信息未直接向投资人披露；上赢汇聚1号，未按照基金合同约定向投资者披露汇聚1号2018年第一季度和第三季度的基金季度报，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十四条规定。

　　二、公司管理的产品上赢汇聚1号，未取得投资者孔某某，郑某某等人的证明其收入来源、数额等财务情况的证明文件，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第六条第一款第(二)项的规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，现对上赢投资采取出具警示函的行政监管措施。

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