新价值投资违规举牌被罚 辩称“这个锅由犯错员工背”

和讯网消息 近日，广东证监局发布对广东新价值投资有限公司、钱文彦、卢冬妮的行政处罚决定书。广东证监局认为，新价值投资违规举牌股票的行为违反了《证券法》相关规定，决定给予上述责任人警告，并合计罚款205万元。

　　经查明，新价值投资担任阳光举牌1号等4只私募产品、以及新价值2期等14只信托计划的投资顾问，并对所管理账户持股实际行使股东表决权。

　　2015年11月4日至11月13日期间，新价值投资通过上述私募基金产品及信托计划陆续增持“科恒股份(300340,股吧)”、“大东海A”、“科斯伍德(300192,股吧)”、“天兴仪表(000710,股吧)”（现名“贝瑞基因”）等4只股票，在持有相关股票累计达到上市公司已发行股份的5%时，未在履行报告和公告义务前停止买入行为，违法增持金额合计3766.08万元。

　　广东证监局指出，新价值投资持有上述股票累计达到上市公司已发行股份的5%时，在履行报告和公告义务前没有停止增持行为，违法增持金额合计3766.08万。

　　其中，交易员卢冬妮是上述增持交易的组织实施者，风控总监钱文彦是交易的合规风险管理人员。

　　值得注意的是，针对上述违规事实，新价值投资并未直接认罚。其在陈述申辩材料提出，“公司相关人员模仿当时其他类似的举牌模式，导致公司出现失误操作，综合当时的监管环境及处罚案例，认为我局的处罚幅度过重，请求仅处罚责任人员不处罚公司，并减免处罚金额”。

　　简单来说就是，新价值投资认为“这个锅公司不背，由犯错的员工来背”。

　　但上述申辩被广东证监局予以驳回，广东证监局表示，当事人违法增持的主客观原因并不影响违法事实的成立。

　　综上，广东证监局认为，新价值投资限制期内买入股票行为违反了《证券法》等相关规定。对上述违法行为直接负责的主管人员为钱文彦，其他直接责任人员为卢冬妮。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，广东证监局决定：责令新价值投资改正，给予警告，并处以190万元罚款。对直接负责的主管人员钱文彦给予警告，并处以10万元罚款。对其他直接责任人员卢冬妮给予警告，并处以5万元罚款。

　　资料显示，广东新价值投资有限公司成立于2007年8月，是一家以资产管理为主的专业投资机构。2014年4月获得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登记证书》。