业内警示！五家私募会员资格被取消

近日，中国证券投资基金业协会下达纪律处分决定书，北京永安财富投资基金管理有限公司（以下简称永安财富）被取消会员资格。据协会官网显示，自9月17日以来，协会接连四日下达纪律处分决定书，先后有北京大观投资管理有限公司（以下简称北京大观）、深圳市恒富汇通投资管理有限公司（以下简称恒富汇通）、上海禄象投资管理中心（有限合伙）（以下简称“禄象投资”）、北京新华汇嘉投资管理有限公司（以下简称新华汇嘉）等四家私募被取消会员资格。

一连五家私募被取消会员资格为私募行业敲响警钟，要求各家私募公司不论大小，一定要依法依规开展经营活动。

违规募集推介 信息披露不完整

公开信息显示，永安财富成立于2011年7月，注册资本为1亿元人民币。2015年8月加入证券投资基金业协会，为协会观察会员。据私募排排网数据显示，永安财富累计发行基金产品24只，目前19只基金产品已清算，还存续5只基金产品。

协会检查组接收举报线索后，于2018年10月对永安财富开展了专项核查工作，发现永安财富擅自变更登记备案的委托方式，委托不具备基金销售业务资格的熠生投资管理（上海）有限公司长期以来负责大部分永安财富产品的募集工作；安财富长期使用委托募集机构制作的宣传推介材料；虚假描述公司产品业绩；多只基金产品存在双重收费等问题。

永安财富在募集推介、信息披露、登记备案等环节存在违法违规情形，违反了《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称《募集办法》）、《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律法规。基于以上基本事实、情节和审理情况，永安财富被协会依规取消会员资格。

操纵证券市场 违法所得遭罚没

北京大观成立于2010年5月，并于2015年3月加入证券投资基金业协会成为协会普通会员。据私募排排网数据显示，北京大观累计发行基金产品11只，目前全部11只基金产品已清算。新华汇嘉成立于2015年2月，2018年5月加入协会，为协会观察会员。据数据显示，新华汇嘉累计发行基金产品16只，目前10只基金产品已清算。

北京大观和新华汇嘉两家公司采用相同方式实际控制并操作涉案账户，利用资金优势，采用尾盘大量买入提高股票收盘价，并于次一交易日卖出、在所控制账户之间进行交易等手法，影响了涉案股票的交易价格。其行为违反了《中华人民共和国证券法》规定，构成操纵证券市场的情形。两家私募公司分别在2018年10月和12月受到证监会及其下属机构的行政处罚：没收其违法所得并处以三倍罚款，同时对其法定代表人和高管给予警告并处以罚款。基于基本事实、情节和审理情况，协会决定取消两家私募的会员资格。

值得注意的是，新华汇嘉仅在成为协会会员的7个月后，便收到了一纸处罚书。据协会官网显示，在其他诚信信息一栏中，协会特别标注称“管理人无资产管理规模”。新华汇嘉法人代表王卫东曾为公募基金的明星人物。其履历显示，王卫东于2006年加盟新华基金，2009年升任投资总监。同年，其管理的基金与王亚伟演绎了“二王PK”神话，获得权益类基金业绩前三。2015年2月，时任新华基金副总经理的王卫东离职，投身私募创办了新华汇嘉。但就目前来看，公司已无资产管理规模，经营状况堪忧。

经营面临整顿 违反登记备案

据协会备案信息显示，恒富汇通成立于2014年4月，并于2018年2月成为协会的观察会员。据私募排排网数据显示，公司累计发行基金产品8只，目前仅有恒富智选陆号一只产品仍存续，其余产品均已清算。目前，禄象投资已被协会标为“异常机构”。异常原因是其未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，且未按时提交经审计的年度财务报告。

根据纪律处分决定书显示，公司实际发行私募基金情况与备案信息不符。同时，公司大多员工投资了公司产品，员工情绪极不稳定，导致公司难以维持正常运转，经营面临停顿。该行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，协会依规取消恒富汇通会员资格。

拒绝配合监管部门调查

据协会备案信息显示，禄象投资成立于2015年2月，并于2016年11月成为协会的观察会员。在协会登记备案的基金产品共有19只，其中9只已清算。

根据纪律处分决定书，由于禄象投资拒绝配合检查，导致上海证监局无法对相关产品所涉及的问题予以进一步核实。此事实有上海证监局所提供电子邮件沟通记录的截屏材料为证，事实证据确凿，足以认定。因此，协会决定取消禄象投资会员资格。

目前，禄象投资已被协会标为“异常机构”。异常原因是其未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，且未按时提交经审计的年度财务报告。而该机构信息的最后更新时间为2017年4月19日。

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