ST岩石回应牛散张绍波被罚没1.03亿 称历史遗留正在解决

《投资者网》占昕

近日，上海证监局开出罚单剑指内幕交易，处罚对象为违规交易“ST岩石”的牛散张绍波，罚单金额超过1.03亿元。该行政处罚书在阐明情况的同时多次提到了两家公司，一是上市公司ST岩石（原名匹凸匹），一是五牛股权投资基金管理有限公司（以下简称“五牛基金”）。

根据2019年一季报，五牛基金是ST岩石的第一大股东。据证监会调查，张绍波为内幕信息知情人五牛基金的法定代表人、董事长、实际控制人韩某的好友，两人关系密切，且内幕信息形成后至公开前，张绍波与韩某通讯联络十分频繁。

行政处罚书详细介绍了违法过程，也引起了市场对ST岩石及五牛基金的关注。对张绍波的处罚是事件的开始还是结束？会否波及到上市公司及其股东，为更近距离地了解事件的发展，《投资者网》第一时间联系了上市公司ST岩石及其股东五牛基金。

2019年4月2日，中国证监会官网发布《中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2019〕1号》，不过这距离事发时间已历时三年。

“证监会利用这三年的时间反复核实各项证据，审慎确定责任归属和量刑标准，以确保既不放过真正的责任人，也不冤枉不该承担责任的人。”ST岩石相关负责人向《投资者网》表示，经过为期三年的反复核查，证监会在处罚书中明确：此次异常交易中仅仅只存在张绍波的单方面责任。因此，处罚书仅只单方面点名张绍波，也仅对张绍波个人进行了处罚。

ST岩石方面认为，处罚书中提到上市公司及实控人时均用“某”代称，说明证监会在处罚书进行必要事实过程阐述时，既要说明证监会检查组勤勉尽责，对整个事件原委进行全面核查，充分认定该事件中除了被处罚的张绍波之外，其他相关人不存在违规行为，也不应承担任何责任，因此特别通过隐去全名的形式，以保护其他相关人的个人隐私权和名誉权。

“处罚主要是针对内幕交易的交易主体进行处罚，即获取内幕交易信息并在内幕交易信息公开前非法交易的机构或个人。但内幕信息知情人并不当然受到处罚，关键是有没有利用内幕信息进行违法交易，或者故意将内幕信息提供给他人且情节严重。”北京金诚同达(上海)律所高级合伙人许海波向《投资者网》表示。

据悉，ST岩石曾用名匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司，历史纠葛较多，波折不断，曾因前实控人鲜言被刑拘罚款，并被终身禁止入市等事件为人所熟知，且2015、2016年连续出现巨额亏损，直到近几年才有所好转。

根据资料，2015年7月起，五牛基金一致行动人就开始在二级市场上买入“匹凸匹”，8月3日五牛基金证券投资部召开的例会已经隐现收购上市公司的意图。

2016年1月20日，匹凸匹公布《关于股东股权转让的公告》，披露匹凸匹中国、鲜某与五牛基金签订《股权转让协议》及《股权转让补充协议》的事项。同日，五牛基金公布《匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司详式权益变动报告书》，披露了上述股权转让导致的权益变动。之后匹凸匹的控股股东变更为五牛基金，实际控制人变更为韩某。

数据显示，2017、2018年ST岩石归母净利润分别为1800万元和1922万元。但在最新年报里，公司却因证券虚假陈述责任纠纷面临 213 名投资者起诉，金额共计约8000万元。ST岩石向《投资者网》表示，小股民诉讼的事件是历史遗留问题，这些问题解决之后是利空出尽，会更有利于公司今后的健康发展。

据了解，五牛基金及其一致行为人入主后，ST岩石通过商业保理、融资租赁为企业提供融资和综合金融服务。公司以金融助力实体经济，服务医疗、房地产、工业以及其他实业领域的企业客户。2018年更是变更了证券简称，公司认为新的证券简称代表了崭新的开始。

不过业内认为，处罚事件也给相关公司提了个醒。“严格执行证监会关于内幕交易行为的管理规定，制定公司的内幕信息管理办法，严格限制内幕信息知情人员的范围，加强对内幕信息知情人员的培训，提高法律意识。” 许海波认为这对上市公司、金融机构尤为重要。（思维财经出品）■