乾道投资未向投资者揭示风险并挪用资金 被责令改正

新浪财经讯 9月5日，乾道（海南）投资管理有限公司未履行投资者适当性管理程序和挪用基金财产，被海南证监局采取责令改正的行政监管措施。

　　经查，海南证监局发现乾道（海南）投资管理有限公司公司存在以下问题：

　　一、未履行投资者适当性管理程序

　　2015年12月22日，乾道（海南）投资管理有限公司发起设立基金产品“海南耀顺投资管理中心（有限合伙）”，未对该基金产品进行风险评级，未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　二、挪用基金财产

　　2018年5月10日，乾道（海南）投资管理有限公司挪用海南耀顺投资管理中心（有限合伙）银行账户中的40万元资金，以往来款形式转入大连尚岑国际贸易有限公司银行账户。

　　海南证监局表示，乾道（海南）投资管理有限公司上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条、第十七条和第二十三条第四项相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对乾道（海南）投资管理有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。乾道（海南）投资管理有限公司应高度重视，采取有效措施积极整改，并于2018年9月30日前向海南证监局提交书面整改报告，海南证监局将视情况组织检查验收。

责任编辑：公司观察