湖南4家私募机构被责令整改：兆富曾“兵败”博云新材；恒途“老板”系医药大佬林晓辉

湘江金融圈消息：近日，湖南证监局在官网公布了4份行政监管措施决定书，湖南兆富资产管理有限公司、湖南恒途投资有限公司、湖南瑞启汇资产管理有限公司、长沙乐观投资管理有限公司等4家私募管理机构在2019年私募基金专项检查工作中被查出存在诸多问题，湖南证监会决定对这4家公司采取责令改正的监督管理措施，并限期提交整改报告。

值得注意的，其中被责令整改的2家私募机构背景不简单：湖南兆富资产管理有限公司有国资背景，大股东为株洲市城市建设发展集团有限公司控股的湖南兆富投资控股（集团）有限公司，该公司曾卷入博云新材大股东改制纠纷；湖南恒途投资有限公司背后的实控人则是湖南上市公司ST生物（原南华生物）董事、湖南医药圈赫赫有名的大佬林晓辉。

兆富资产大股东曾涉博云新材改制纠纷

湖南兆富资产管理有限公司主要存在两大问题：

一是未及时更新在中国基金业协会登记备案的信息，登记的部分股东名称与实际不符。

二是公司共发行了6只基金产品，其中有5只基金产品未在中国基金业协会办理备案手续。

湘江金融圈查询发现，兆富资产控股股东为湖南兆富投资控股（集团）有限公司，持股60%；而株洲市国有资产管理委员会的全资子公司株洲市城市建设发展集团有限公司则持有湖南兆富投资控股（集团）有限公司31.3%股份。而兆富投资的法定代表人及董事长为自然人廖斌。

据《证券日报》报道，兆富资管的控股股东曾卷入博云新材大股东改制纠纷一案。2011年，博云新材大股东中南大学粉末冶金工程研究中心有限公司（以下简称“粉冶中心”）进行多元化股权改制，引进包括湖南兆富投资控股（集团）有限公司（以下简称“兆富投资”）在内的6家社会资本作为战略投资者。改制后，粉冶中心股权变更为：中南大学资产经营有限公司持股40%，其他几家社会投资者合计持有60%股权。

自2011年兆富投资等社会投资者增资入股粉冶中心后，与博云新材实控人中南大学矛盾频发。2017年2月份，兆富投资联合几家社会投资者临时形成一致行动人以合计持有的60%股份逼宫，并宣称廖斌成为粉冶中心的实际控制人。

此后，社会投资者一度闹到宣称要解散粉冶中心，最终双方对簿公堂，兆富投资等一众社会投资者被判决增资无效。理由是：兆富投资及其他社会投资者在粉冶中心增资扩股时，通过对博云新材时任董事长以及董秘行贿，低价增资入股粉冶中心，造成国家利益损失约2.1亿元。

直至2018年11月份，粉冶中心的股权纠纷才彻底厘清，粉冶中心回归由中南大学方面100%控制的局面。今年7月份，博云新材公告粉冶中心重启增资扩股事项，湖南兴湘投资控股集团有限公司控制粉冶中心51%股权，成为博云新材实际控制人。

恒途投资大股东系湖南医药大佬林晓辉

湖南恒途投资有限公司存在的问题如下：

一、未及时更新在中国基金业协会登记备案的信息，登记的公司名称、法定代表人、股东、高管信息与实际情况不符；未在每个会计年度结束后的4个月内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

二、备案的私募基金未进行风险评级；未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未由投资者书面承诺符合合格投资者条件，并确保资金来源合法，未非法汇集他人资金；未对投资者进行风险揭示并由其签署风险揭示书。

三、未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告；未建立投资者评估数据库。

湖南恒途投资有限公司注册地位于长沙高新区，注册资本1000万元。公司2名股东分别是长沙泽信医疗科技有限公司、深圳霖泽投资有限公司，而长沙泽信医疗科技有限公司的大股东以及深圳霖泽投资有限公司的二股东，均为ST生物（南华生物医药股份有限公司）董事、湖南医药圈赫赫有名的大佬林晓辉。

天眼查显示，林晓辉为湖南恒途投资有限公司的最终受益人，持股比例42.6%。他不仅担任了该公司执行董事一职，还与中信集团，及被“试管婴儿之母”、中信湘雅生殖与遗传医院院长卢光琇均有密切合作。

天眼查显示，湖南恒途投资有限公司此前的名称是湖南光琇投资有限公司，出资600万元的卢光琇系大股东，林晓辉控股的湖南星辉医疗投资管理有限公司（现更名为深圳霖泽投资有限公司）是二股东，此后卢光琇退出，公司改名为湖南恒途投资有限公司。

林晓辉名下控股和参股公司包括中信医药（深圳）有限公司（中信集团全资子公司中信医疗健康产业集团持股50%，林晓辉持股41%，长沙泽信医疗科技公司持股9%）、湖南省医药销售有限公司（中信医疗健康产业集团持股50%，林晓辉持股41%）、长沙泽信医疗科技公司持股9%）、长沙泽信医疗科技公司（林晓辉持股51%）、湖南惠霖生命科技有限公司（卢光琇持股97.49%，林晓辉持股0.41%，任总经理）

林晓辉同时担任了湖南光琇医院有限公司、湖南光琇健康管理有限公司、湖南星辉医疗科技有限公司、衡阳南华星辉生殖健康专科医院的法人代表和总经理。

资料显示，2018年6月12日，南华生物发布公告，公司股东上海和平大宗股权投资基金管理有限公司于2018年6月8日与湖南星辉医疗投资管理有限公司签署了《股权转让协议》，根据协议，上海和平将其持有的3150万股股份(占南华生物总股本的10.11%)转让给星辉医疗，转让价格每股21.95元，转让总价6.9亿元。本次股权转让完成后，星辉医疗持有本公司的股份数量为3150万股，占公司总股本的10.11%；上海和平持有本公司的股份数量为410万股，占公司总股本的1.32%。

星辉医疗的法人代表，正是林晓辉。2018年8月8日，南华生物召开2018 年第二次临时股东大会，选举林晓辉为公司第十届董事会非独立董事。

2019年1月18日，南华生物收到上海和平的情况说明——“2018 年6月8日公司与星辉医疗签署了《股权转让协议》，约定2018 年 12月31日前，星辉医疗将支付 70%的股权转让价款余额。目前，星辉医疗正在与我公司友好协商余款支付事宜，但还有待确认相关细节，如有进展，我公司将及时函告贵司，履行信息披露义务。”

而从ST生物公司披露的公告来看，此事之后也没再有相关进展公告披露，可以看出，星辉医疗接盘上海和平，尚未完成股权转让。

湖南瑞启汇资产管理有限公司

公司查出的问题包括：

一、未对基金产品“瑞启汇-于轶稳赢一号私募基金”（以下简称“于轶基金”）进行风险评级；“瑞启汇道进一号私募投资基金”“泽坤天辰稳健1号私募基金”（以下简称“泽坤基金”）和“瑞启汇-珠穆朗玛1号私募证券投资基金”（以下简称“珠穆朗玛基金”）仅有评级结果，无具体评级过程，未综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、投资范围等10项一般因素，未特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素。

二、未将“珠穆朗玛基金”的投资者划分为普通投资者和专业投资者，未根据该产品投资者的风险识别能力和风险承受能力，对适合其购买的产品作出判断；未根据普通投资者收入来源、资产状况等因素，对“泽坤基金”投资者叶某的风险承受能力等级进行细化分类。

三、未由基金产品“道恩稳健1号证券私募投资基金”的投资者书面承诺符合合格投资者条件，并承诺投资资金来源合法，未非法汇集他人资金投资私募基金。

四、公司适当性管理制度未对投资者分类、产品分级与适当性匹配制定具体的依据和方法；未制定适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查以及评估与销售隔离等风控制度；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。

五、在向普通投资者进行适当性办法相关规定的告知和警示时，未进行全过程录音或者录像。

六、未妥善保存私募投资基金投资决策、交易等方面的记录及相关信息资料。

长沙乐观投资管理有限公司

公司存在的问题包括：

一、未及时更新登记备案信息，登记备案的办公地址、法定代表人、基金运作情况与实际情况不符；未在会计年度结束后的4个月内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

二、未对基金产品“乐观新锐证券投资基金”（以下简称“新锐基金”）进行评级；“贝塔私募证券投资基金”（以下称“贝塔基金”）仅有评级结果，无具体评级过程，未综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、投资范围等10项一般因素，未特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素。

三、未对“新锐基金”投资者邓某、杨某、徐某的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未由其书面承诺符合合格投资者条件；该基金投资者未确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

四、未妥善保管基金合同等资料，“新锐基金”投资者杨某、徐某的合同资料丢失。

五、2名从业人员不具备基金从业资格，2名从业人员入职时不具备基金从业资格。

六、未将“贝塔基金”的投资者分为普通投资者和专业投资者；未建立适当性内部管理制度以及相关的监督问责、执业规范等制度机制；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。