券商老兵邓晖上任东吴基金总经理，“外来的和尚”好念经吗？

浑水调研·挖掘上市公司价值，揭开资本市场真相（www.hun-shui.com)

撰稿 | 浑水调研研究员 申不怵

近日，多家媒体报道，原长江证券总裁邓晖将出任东吴基金总经理。在邓晖之前，成立已有15年的东吴基金先后有过三任总经理，分别是徐建平、任少华、王炯。上述三人均在东吴证券有着丰富的任职经历，东吴基金则是东吴证券控股子公司（持股70%）。

将要任职的邓晖，此前曾在多家券商担任要职，是一名证券行业的老兵，但是和东吴证券、苏州金融业并没有丝毫交集，作为一名外来者，他会给东吴基金带来哪些改变？

三十年券业老兵

邓晖今年53岁，在证券行业有着将近30年的工作经历，是一名不折不扣的券业老兵。

简历显示，邓晖曾在先后湖北证券（长江证券前身）、湘财证券、德邦证券、齐鲁证券等担任高管职务。

上述公司中，邓晖与长江证券渊源最为深厚。1991年，邓晖加入长江证券（当时称“湖北证券”），是公司第一批员工，此后十年间，邓晖在长江证券内部一路升迁至董事、副总裁。

2001年，邓晖离开长江证券前往湘财证券出任副总裁，之后几年间又辗转德邦证券、齐鲁证券。

2013年，在离开十二年后，邓晖再度回归长江证券，出任监事长，并在两年后担任总裁一职，不过2017年，邓晖又辞去总裁职务。据媒体报道，邓晖于今年11月1日，从长江证券辞职，而辞职之后，其将出任东吴基金总经理职务。

此前三任总经理均来自本系统

公开资料显示，东吴基金成立于2004年，东吴证券持有公司70%股份，是控股股东，剩余30%股份由海澜集团持有。

成立15年来，东吴基金一共经历过三任总经理，分别是徐建平、任少华、王炯。

上述三人中，徐建平任职时间最长，从东吴基金成立一直到2012年，前后时间长达八年。2012年，徐建平离开东吴基金，出任东吴人寿总经理。在徐建平离职前，东吴基金时任投资总监、知名基金经理王炯（女）也辞职离开。前后两位重量级高管离职，彼时的东吴基金也被媒体称遭遇“人事地震”。

徐建平离开后，时任东吴证券副总裁任少华接替徐建平出任东吴基金总经理。2013年3月，东吴证券总裁助理王炯（男）出任东吴证券副总经理。而王炯（男）也在2016年接替任少华出任东吴基金总经理至今。

通过梳理可以发现，在邓晖之前，东吴基金的历任总经理均出自股东方东吴证券，徐建平、任少华、王炯均在来到东吴基金前，均曾在东吴证券担任过高管职务。

而邓晖此前和东吴证券，甚至是苏州都没有太多交易，算是从外面“挖来”的外来户，此次东吴基金聘任邓晖出任总经理算是人事上的一个重大变化。

“外来的和尚”好念经吗？

为何在人事会有如此之大的改变？外界不得而知。不过东吴基金当下的窘境或许会是一个好的注脚。

首先是业绩下滑风险。过去两年多时间，东吴基金业绩增速出现下滑。2019年上半年，东吴基金实现营业收入、净利润分别为10926.18万元和1237.98万元，较2018年上半年的12559.56万元和1714.53万元分别同比下降13.01%、27.79%。

除了业绩滑坡之外，东吴基金也遇到了监管处罚。今年6月3日，上海证监局向东吴基金下发了行政监管措施决定书，指出东吴基金存在多项违规行为，包括在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系，未遵循基金份额持有人利益优先原则，办理相关基金份额的申购、赎回业务。

上海证监局责令东吴基金进行为期6个月的整改，整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。此次处罚，对于东吴基金来说，可谓“屋漏偏逢连夜雨”。

无论是业绩困境，还是监管风险，都是东吴基金亟待解决的问题。外来者邓晖，能帮助东吴基金脱困吗？

（草媒公社成员自媒体，原创内容转载引用请注明出处！）