东兴证券一员工违规吃警示函 为客户融资提供便利

中国经济网北京7月5日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚措施决定书（〔2019〕29号）显示，经查，当事人黄迪群在东兴证券股份有限公司明溪新大路营业部从业期间，存在为客户融资提供便利的行为。

上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第（六）项的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条，福建监管局决定对黄迪群采取出具警示函的行政监督管理措施。黄迪群应当认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。

中国证券业协会网站显示，当事人黄迪群于2007年9月20日在东兴证券股份有限公司完成一般证券业务资格证书注册。2019年4月30日，黄迪群从东兴证券股份有限公司离职。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

以下为原文：

关于对黄迪群采取出具警示函措施的决定

黄迪群：

经查，你（身份证号：359001xxxxxxxxxxxx）在东兴证券股份有限公司明溪新大路营业部从业期间，存在为客户融资提供便利的行为。

上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条第（六）项的规定。根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。你应当认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会福建监管局

2019年7月2日　

来源：中国经济网