中基协公示第三十二批疑似失联私募机构 中金华创等30家机构上榜

12月13日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布关于失联私募机构最新情况及公示第三十二批疑似失联私募机构的公告，公告内容显示，日前，中基协自律核查工作中发现北京中金华创投资管理有限公司等30家疑似失联机构。中基协通过该30家机构在资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。

对此，中基协表示，公告发出后5个工作日内仍未与中基协联系的私募机构，认定为失联机构。中基协认定后将在官方网站的相关栏目中予以公示，同时在该私募基金管理人“机构诚信信息”栏目中予以标示。公示满三个月后且未主动联系中基协并提供有效证明材料的私募基金管理人，中基协将注销其私募基金管理人登记。

就失联私募机构的最新情况，公告显示，截至11月22日，中基协已将中亚丰资产管理（深圳）有限公司等1005家机构列入失联公告名单，并在协会官方网站中予以列示。依据相关规定，上述1005家机构中，418家机构已被注销登记，14家机构已自行申请注销登记。

在这次的疑似失联私募名单中，众融财富资产管理（北京）有限公司（以下简称众融财富）赫然在列。

今年10月，众融财富因要求承诺无限连带担保责任，而将资本大鳄”夏建统及他的浙江睿康投资有限公司（以下简称睿康投资）告上法庭。为此，北京市三中院对英超阿斯顿维拉俱乐部原主席、天夏（中国）集团总裁夏建统悬赏执行，悬赏金额30万元，引发业内热议。

▲ 以上截图来自财查到APP

中基协备案信息显示，上海银纪资产管理股份有限公司（以下简称银纪资产）成立于2012年8月、备案于2014年10月，注册资本4835万元，后登陆新三板，但在2017年12月被宣布摘牌，黯然离场。

而到了2018年5月，银纪资产正式对外宣布获取国本供应链集团有限公司（以下简称国本供应链集团）的战略入股，国本供应链集团受让30%的股份，股权转让完成后，国资成为银纪资产第一大股东。自此，银纪资本由纯粹民企混改成为国资股东背景的混合所有制企业。

但就在今年，银纪资产成为了最高人民法院所公示的失信公司，现在又进入了监管公布的失联私募名单。

失联私募中还有一家公司名为“国盈天下（北京）投资基金管理有限公司”（以下简称国盈天下）。种种迹象表明，该公司与去年9月突发兑付危机的融通汇信集团有限公司（以下简称融通汇信）存在关联关系。

中基协备案信息显示，国盈天下成立于2016年5月、备案于2016年8月，注册资本5亿元。公司股东是自然人韩福爱和白海玉，分别持股51%、49%，而其法人周婷婷曾经担任融通汇信集团市场副总监。此外，融通汇信官网也有一则新闻是《国盈天下平邑分公司开业庆典暨慈善捐助仪式隆重举行》，显示了二者之间千丝万缕的联系。

按照今年5月融通汇信在其官微公告的最新未兑付情况，其未偿还的本金合计22亿元。如今，国盈天下也被监管列入失联私募名单。

在这次的失联私募名单中，还有多家“山寨”私募，比如：摩根创投（北京）投资管理有限公司，乍看还以为和美国的摩根有什么关系，其实是地地道道本土产品。

又比如名叫“北京九鼎丰业投资管理有限公司”。中基协备案信息显示，该公司成立于2014年9月、登记于2015年2月，注册资本500万元。该公司在2015年还曾因为未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料，被海淀区地方税务局四季青税务所给予行政处罚。