钜瑞资产法人收警示函 销售私募产品向投资者承诺保本

中国网财经12月19日讯 据证监会网站消息，安徽证监局发布关于对安徽钜瑞资产管理有限公司（以下简称：钜瑞资产）法定代表人鲁政平采取出具警示函措施的决定。经查，鲁政平作为钜瑞资产法定代表人，在销售“钜沣量化对冲一号证券投资基金”过程中存在向投资者承诺保本的情况。

鲁政平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对鲁政平采取出具警示函的行政监管措施。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

具体如下：

关于对鲁政平采取出具警示函措施的决定

鲁政平：

经查，你作为安徽钜瑞资产管理有限公司法定代表人，在销售“钜沣量化对冲一号证券投资基金”过程中存在向投资者承诺保本的情况。

你的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2019年12月13日