多家私募机构收罚单：产品未备案 违规承诺“保本保收益”

多家私募机构收罚单！产品未备案，违规承诺“保本保收益”，监管治理乱象出重拳

李惠敏 张凌之

近日，多地证监局向多家私募机构开出罚单。江西世行大通、深圳汇丰大通、凯恩斯投资、秋实弘仕资产、深圳聚合创投资产、中金前海等多家私募机构赫然在列。

中证君梳理发现，收到罚单的私募机构涉及的问题主要有：未办理基金备案手续；违规向投资者承诺“保本保收益”；公司治理混乱和内部管控不到位等。

未办理基金备案手续

6月5日，深圳证监局发布对深圳市汇丰大通基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定，因汇丰大通基金存在基金产品募集完毕后，未办理完成基金备案的手续。

同日，深圳证监局也对深圳前海凯恩斯投资出具了警示函，经核查，凯恩斯投资在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务、基金产品募集完毕后未办理完成基金备案手续的情形。

6月4日，江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司、吕灵斐等人采取出具警示函措施的决定。江西世行大通资产在2016年至2018年期间，发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案。同时，公司产品管理运作、财务等由控股股东世行大通资本管理有限公司实际控制，公司未核实承兑汇票贸易背景，未对承兑汇票收益权所签署的相关法律文件进行审查，未妥善保管会计凭证、会计账簿。

违规承诺“保本保收益”

6月3日，深圳证监局发布对深圳聚合创投资产管理有限公司采取责令改正措施的决定，同一日，也对深圳秋实弘仕资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

其中，深圳聚合创投资产存在部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形。深圳秋实弘仕资产则存在向投资者承诺投资本金不受损失的情形。

6月1日，深圳证监局发布关于对中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。中金前海（深圳）股权投资基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务，向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形。

近年来，私募基金行业发展迅猛，但是在私募基金的销售中，机构打“擦边球”的现象时有发生，出现了不少行业乱象，包括虚假营销、夸大宣传、投资者适当性管理制度不完善、进行“保本”宣传、不符合人员资质条件等。

业内人士表示，对于基金销售的监管将会越来越严，严打行业乱象、规范基金销售是当下的主趋势。

未及时披露减持计划

除此之外，还有私募机构因未及时披露减持计划而收到警示函。

6月2日，福建证监局也发布了对福建海诚投资有限公司采取出具警示函措施的决定。海诚投资作为福建海源复合材料科技股份有限公司的控股股东，在2020年1月16日以集中竞价交易方式被动减持海源复材股票15.3万股，上述所减持股票属于公司持有的海源复材首次公开发行前的股份，但未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。