五矿经易、西部期货等因造假、违规被证监会查处

随着监管趋严，金融机构被处罚的频率明显比以前高，被处罚的原因更是五花八门。

　　日前，券商中国记者从吉林证监局网站获悉，五矿经易期货被采取责令改正监管措施，而原因竟然是公司原长春营业部负责人学历作假。

今年以来，监管对期货公司的处罚力度明显加大，但资管业务无疑是“重灾区”。就在11月30日，西部期货有限公司因资产管理业务和信息技术运维管理违规，被陕西证监局采取责令限期改正监督管理措施。

　　业内人士介绍，2014年，一些期货公司将母公司的资产管理业务牌照单独设立资产管理子公司，以资管子公司的名义开展资产管理业务。风险管理业务和资产管理业务是除了传统经纪业务之外，期货公司的两项新业务，一时发展迅猛。随着资管新规和行业发展，草莽发展过程中的乱象会得到根治。

　　营业部负责人学历作假

　　吉林证监局的处罚决定显示，五矿经易期货原长春营业部负责人林某的大学本科学历在中国高等教育学生信息网无法认证。公司未能尽职核查林某的学历情况，向证监局报备任命其为长春营业部负责人的备案信息存在虚假记载。

　　吉林证监局表示，根据有关规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。要求公司在今年12月底前完成整改，并报送整改报告。

　　一位期货公司营业部负责人介绍，期货公司营业部负责人的任职资格除了需要从业资格、工作经验之外，还需要大学本科以上学历或者取得学士以上学位；期货行业10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的学历可以放宽至大学专科。这位原营业部负责人可能卡壳在学历要求上，无奈作假。

　　五矿经易期货官网资料显示，公司注册资本27.15亿元，是国内注册资本最大的期货公司之一。公司总部设在深圳，设有四家分公司，20个营业部。公司控股股东为中国五矿集团，经易控股集团也是公司的股东之一。

　　期货公司处罚力度加大

　　今年以来，监管对期货公司的处罚力度明显加大。

　　就在11月30日，西部期货因资产管理业务和信息技术运维管理违规，被陕西证监局采取责令限期改正监督管理措施。

　　10月25日，江苏证监局发布的监管措施决定中显示，弘业期货在客户保证金出现穿仓时，未得到客户明确同意，公司员工主动为客户垫资，以手工入金方式向该客户期货账户存入保证金。后来为了归还员工代垫款，弘业期货又以手工出金方式从该客户期货账户取出保证金。上述一系列行为违反多项管理规定，江苏证监局决定对弘业期货采取出具警示函的监管措施。

　　此外，10月22日弘业期货资管业务一系列问题还被江苏证监局采取改正的监管措施。

　　今年6月4日，一天之内，中期协对21家期货公司开出41家罚单，可能是有史以来开出的最多“罚单”。

　　当天，中期协一次性披露了21家期货公司于5月下旬被纪律惩戒的情况。此前，这些被处罚的公司曾于2017年底被证监会采取责令改正的行政监管措施。

　　其中，中期协对19家公司给予“公开谴责”的纪律惩戒，对2家公司给予“训诫”的纪律惩戒。这21家期货公司中，有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在相关问题的。

　　资管业务成处罚重灾区

　　从今年期货公司违规问题来看，五花八门，但资管业务无疑是“重灾区”，前述21家被集体惩戒的期货公司中，多家公司是因为资管业务而遭遇惩戒，违规情况涉及风险管控、资产存放、杠杆倍数限制和“资金池”等情况。

　　9月26日，湖南证监局连发两份处罚。德盛期货和金信期货因在资管计划的销售和宣传的过程中，存在保本保收益的表述和预期收益率的行为被罚。

　　此前，兴证期货、中原期货和倍特期货等也相继因资管业务违规被罚。

　　业内人士介绍，2014年，一些期货公司将母公司的资产管理业务牌照单独设立资产管理子公司，以资管子公司的名义开展资产管理业务。风险管理业务和资产管理业务是除了传统经纪业务之外，期货公司的两项新业务，一时发展迅猛。随着资管新规和行业发展，草莽发展过程中的乱象会得到根治。

　　随着监管的不断加强以及叠加市场走弱，今年上半年期货公司的资管业务规模大幅缩水。

　　根据中国期货业协会的统计数据，截至2018年6月末，全国共有129家公司开展资产管理业务（其中10家以子公司形式开展业务），其中证监会批设39家，协会完成备案90家。报备产品数量共计2889只，产品规模合计1629亿元。

　　相较2017年底，期货公司资产管理业务规模的2458 亿元，缩水幅度高达33.7%。

　　中国期货业协会相关人士表示，期货业积极落实监管工作中对于通道业务的严格限制，引导期货公司、期货风险管理子公司回归本原，更好服务于实体经济风险管理的要求。