又有4家券商被罚！“合规令”执行两年多 多券商合规建设依然不合格

12月27日，证监会官网新挂出2张罚单。至此本月已有4家券商因合规人员配备不足等问题引发证监会处罚。

今年年初，业内出现了首个因合规人员配备问题遭遇监管处罚的案例后，今年已有多家券商被证监系统采取行政监管措施。如今，又有4家券商因类似问题集中被罚，充分显示出监管部门对于风控合规问题的高度关注。

四家券商因合规问题集中领罚

因违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》的相关规定，12月12日，证监会一口气对国元证券、浙商证券、招商证券和西南证券4家券商采取了行政监管措施，并分别在12月20日和12月27日公开对外进行了披露。

根据公告，4家券商普遍都存在合规人员配备不足、合规考核违规、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等问题。其中，国元证券和西南证券被证监会责令改正，并要求于3个月后分别向安徽证监局和重庆证监局报送整改结果；招商证券和浙商证券则被出具了监管警示函。

证监会强调，证券公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，切实履行合规管理职责，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

具体来看，四家券商主要存在的合规问题如下：

国元证券：

一是债券部门异地团队未配备专职合规人员。二是公司合规专项考核占比仅为7.5%，低于15%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员，仅根据会议主题选择性通知合规负责人列席参会。五是自《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施以来，未对私募基金子公司进行合规检查。六是合规部出具合规审查意见，未见公司合规负责人书面签字确认；公司未采纳合规审查意见，未提交董事会会议审议。七是对于公司部分被行政处罚、采取监管措施违规事件中的责任人员，未进行相应问责。

西南证券：

一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是合规负责人未参加部分专门委员会会议。五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。

招商证券：

一是投行部门未配备专职合规人员；部分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。

浙商证券：

一是自营、投行部门未配备专职合规人员；个别分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是合规部门合规人员并非100%由合规总监考核。三是未对子公司进行现场合规检查。四是未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情况。

“合规令”执行两年，多券商仍不合格

2017年10月，证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》正式施行，对券商合规管理提出了进一步的要求，旨在指导证券公司有效落实管理办法，提升证券公司合规管理水平。彼时，这一规定设置了长达数月的缓冲期，因此在2018年初前后，券业集中掀起一轮针对合规人员的招聘、挖角、调岗潮，以期符合最新的监管要求，应对监管接下来的合规检查。

果不其然，到了今年2月11日，中原证券因存在公司合规管理制度不健全，机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；公司内控管理制度执行不到位；公司重业务收入，轻风险控制，考核激励机制失衡等问题，被河南证监局责令改正。

一场以合规问题为中心的监管检查就此展开。

今年4月9日，东海证券因合规管理人员数量不足，被江苏证监局责令改正。

时隔一天，上海证监局就中银国际证券存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形，出具警示函。

5月30日，深圳证监局指出，因合规管理人员数量不足，部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等原因，第一创业证券被监管机构出具了警示函。

日前，易会满主席出席证券基金行业文化建设动员大会并发表讲话，指出证监会系统和行业机构统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。如今合规指引落地已满2年，监管又集中公布4起合规处罚，这场由合规问题而起的自查核查或许仍在继续。

（文章来源：券商中国）