厦门国贸遭证监局责令改正 子公司被暂停资管业务半年

和讯股票（微信号：istocknews）消息 8月24日晚间，厦门国贸发布公告称，公司及子公司近日收到厦门证监局的行政处罚决定（[2017]14、16、17 号）。厦门证监局决定，对厦门国贸及国贸期货采取责令改正的行政监管措施，对国贸资管采取暂停开展新业务半年。

　　厦门证监局表示，经查发现厦门国贸存在以下问题：公司及子公司厦门国贸投资有限公司采取份额回购或差额补足承诺等方式，为孙公司厦门国贸资产管理有限公司发起设立的资产管理计划提供增信措施。截至 2016 年末，提供增信措施的规模达 51.16 亿元，但厦门国贸未按照《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》等规定，在 2016 年年报中详细披露为未纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持的相关信息，信息披露存在遗漏。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，厦门证监局决定对厦门国贸采取责令改正监督管理措施，并要求厦门国贸应自收到责令改正决定书之日起 30 日内完成整改工作，并提交整改报告和责任人书面检查。

　　此外，厦门国贸的下属公司国贸期货有限公司及厦门国贸资产管理有限公司也分别近日，收到厦门证监局行政监管措施决定书。

　　其中，国贸期货在资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷，未有效执行首席风险官制度、业务隔离墙制度；委托无资质的第三方机构提供投资建议；间接为资管产品的投资者提供保本保收益安排。根据《期货交易管理条例》第五十六条和《期货公司监督管理办法》第八十八条的规定，厦门证监局决定，对国贸期货采取责令改正的行政监管措施。

　　厦门证监局还发现，国贸资管间接为部分资产管理计划的投资者提供保本保收益安排、委托无资质的第三方机构提供投资建议。 厦门证监局决定，暂停国贸资管开展新的资产管理业务，期限自2017年8月23日至2018年2月22日。