旗下公司涉场外配资 厦门国贸资管被暂停备案6个月

昨日（1月19日），基金业协会官方微信发布的消息显示，协会对国贸期货有限公司管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”进行了调查发现，辉煌腾达1号A级份额委托人为XXX（原文如此，下同），B级份额委托人为苏福地，涉及场外配资问题；此外，国贸期货违反资产管理合同的约定，允许苏福地直接通过系统下达投资指令并设立子账户，为违法证券活动提供便利。

　　据证监会移送的线索，基金业协会对国贸期货有限公司管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”进行了调查。经调查发现，辉煌腾达1号设立于2015年7月16日，募集规模500万元。A级份额委托人为XXX，认购金额375万元；B级份额委托人为苏福地，认购金额125万元。资产管理合同约定，A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益，剩余收益归B级份额。

　　此次劣后级认购人苏福地是厦门市妥妥在线网络科技有限公司的主要股东和实际控制人，据厦门证监局的调查过程中发现，妥妥在线未经许可为买卖股票和期货提供融资，违法开展证券业务，而妥妥在线网络科技有限公司也是此次协会注销的私募管理人之一。

　　厦门证监局下发了对国贸期货采取了责令改正的行政监管措施，国贸期货对上述行为进行了整改，而国贸期货删除了全部子账户和相关交易记录，导致基金业协会未能核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。以上情况证据充分，足以认定国贸期货违反资产管理合同的约定，允许苏福地直接通过系统下达投资指令并设立子账户，为违法证券活动提供便利。

　　而国贸期货未能按照相关规定，妥善保管资产管理业务的账户信息和交易信息，鉴于国贸期货的资产管理业务已由国贸资管承继，根据相关规定，拟暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期限6个月。

　　《每日经济新闻(博客,微博)》记者注意到，2015年7月24日，厦门国贸(600755,股吧)发布公告显示，厦门国贸下属两家全资子公司在2015年7月份成立了厦门国贸资产管理有限公司，注册地在中国（福建）自由贸易试验区厦门片区内，厦门国贸资产管理有限公司注册资本为人民币1亿元，其中国贸期货经纪有限公司与厦门启润实业有限公司分别出资9500万元和500万元，投资股比分别为国贸期货95%、厦门启润5%。